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                   招募理会书（更新） 富国稳健增强债券型证券投资基金招募理会书        （更新）  （原富国信用增强债券型证券投资基金）       （二0二五年第一号）  基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司  基金托管东说念主： 中国工商银行股份有限公司                                        招募理会书（更新）                        枢纽教导   富国稳健增强债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由富国信用增强 债券型证券投资基金变更而来。富国信用增强债券型证券投资基金经中国证监会 监会 2015 年 10 月 27 日证监许可20152378 号文准予变更注册。   基金管理东说念主保证招募理会书的内容着实、准确、齐备。中国证监会对本基金 召募的核准及变更注册，并不标明其对本基金的投资价值、收益和市集出路作念出 骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资有风险，投资东说念主申购基金时应细致阅读本招募理会书、基金合同、基金家具资 料概要等信息浮现文献，全面意志本基金家具的风险收益特征和家具特性，充分 计划自身的风险承受智商，感性判断市集，对申购基金的意愿、时机、数目等投 资步履作出独处决策。投资者在得回基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出 现的种种风险，可能包括：证券市集合座环境激发的系统性风险、个别证券独到 的非系统性风险、巨额赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理东说念主在投资经营过 程中产生的操作风险等。本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有 较高的流动性风险和信用风险，可能加多本基金总体风险水平。基金管理东说念主提醒 投资者基金投资的“买者适意”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市往返股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企 业刊行、境外刊行东说念主以及往返机制掂量的独到风险。   启用侧袋机制的风险。当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋 账户份额将住手浮现基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调换。因特定资产 的变当前刻具有概略情味，最终变现价钱也具有概略情味况且有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此面对损失。   基金的过往功绩并不预示其翌日理会。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩理会的保证。   基金管理东说念主依照恪称包袱、西席信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金资产，                                   招募理会书（更新） 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募理会书所载基金投资组合禀报和基金功绩理会截止至 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。   本次招募理会书更新内容如下：        更新章节                   更新内容 枢纽教导                 对招募理会书内容的截止日历及掂量                      财务数据的截止日历进行了更新 第三部分 基金管理东说念主           更新基金管理东说念主基本信息 第四部分 基金托管东说念主           更新基金托管东说念主基本信息 第五部分 掂量服务机构          更新掂量服务机构基本信息 第九部分 基金的投资           投资组合禀报更新至 2025 年 3 月 31                      日 第十部分 基金的功绩           掂量数据更新至 2025 年 3 月 31 日 第二十三部分 其他应浮现事项       对禀报期内其他事项进行浮现                                                                                      招募理会书（更新）                                                                          招募理会书（更新）                             招募理会书（更新）               第一部分 引子   本招募理会书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息浮现管理办法》                 （以下简称“《信息浮现办法》”）、                                 《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险管理礼貌》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）以及《富国稳健增强债券型证券投资基金基金合同》                           （以下简称“《基金合 同》”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募理会书不存在职何乌有记录、误导性论述或者紧要遗 漏，并对其着实性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金管理东说念主莫得寄托或授 权任何其他东说念主提供未在本招募理会书中载明的信息,或对本招募理会书作任何解 释或者理会。   本招募理会书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会变更注册。 《基金合同》是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依《基 金合同》取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，其执 有基金份额的步履自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》过甚他关联礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 执有东说念主的权利和义务，应瞩目查阅《基金合同》。                                       招募理会书（更新）                    第二部分 释义   在本招募理会书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 债券型证券投资基金变更而来 合同的任何灵验改进和补充 债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改进和补充 募理会书》过甚更新 售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会关 于修改〈中华东说念主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的改进     《信息浮现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息浮现管理办法》及颁布机关对其时常作念出的                                       招募理会书（更新） 改进 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进       《流动性风险管理礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日起实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机 关对其时常作念出的改进 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时常作念出的改进）及掂量 法律法例礼貌，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、调换、非往返过户、转托管及如期定额投资等业务 会礼貌的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 代理公约，代为办理基金销售业务的机构                                       招募理会书（更新） 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结 算、代理披发红利、建立并支执基金份额执有东说念主名册和办理非往返过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理申购、赎回、调换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 同》的奏效日 产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 灵通日 范基金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东说念主 和投资者共同盲从 请购买基金份额的步履 将基金份额兑换为现金的步履 礼貌的条件，央求将其执有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调换为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履                               招募理会书（更新） 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金调换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调换中转入申 请份额总和后的余额)进步上一灵通日基金总份额的 10% 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购 与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 往返的债券等 值的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到公说念对待 刊及《信息浮现办法》礼貌的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子浮现网站）等媒介                              招募理会书（更新） 账户进行处置算帐，宗旨在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要概略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要概略情味的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件 料概要》过甚更新                                      招募理会书（更新）                       第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    掂量东说念主：赵瑛    注册老本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2025 年 04 月 22 日）：                股东称呼                出资比例         国泰海通证券股份有限公司               27.775%             申万宏源证券有限公司             27.775%             加拿大蒙特利尔银行              27.775%      山东省金融资产管理股份有限公司               16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司业务总 监。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总司理，申 银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副总司理， 华宝信赖投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总司理， 海通证券股份有限公司副总司理、工会主席、董事会秘书，上海海通证券资产管 理有限公司董事长，海通期货股份有限公司董事长。                                 招募理会书（更新）   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文书、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座讲授；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时期有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理熏陶中心任 副讲授，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、履行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席履行官。历任多伦多证券往返所作念市商助理，加拿大帝国贸易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和往返员、金融家具部履行总监，加拿大帝国贸易 银行世界市集公司金融家具部履行总监，Corp Capital 银行结构化家具主管， 好意思国汇丰银行结构化家具部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类家具高 级董事总司理，加拿大帝国贸易银行结构化家具部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富措置决议中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席履行官。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司研究与机构 业务委员会委员、机构销售部总司理。历任钞票证券有限职责公司债券融资部高 级司理，海通证券股份有限公司债券部融资刊行部表情司理、业务员，债券部副 总裁，债券融资部总司理助理、副总司理，上海债券融资部总司理，机构销售部 总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往返部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建服务部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总司理。                                   招募理会书（更新）   赵士毅先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区履行董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生辅导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部履行总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务通盘限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务通盘限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所表情司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 执服务），财务管理部部长。   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   李彧先生，独处董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、履行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁至极助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，独处董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。   許濬先生，独处董事，博士，现任香港大学治理学院讲授、香港大学治理学                            招募理会书（更新） 院环球贸易管理学硕士表情总监。历任香港科技大学管理学系助理讲授，香港中 文大学跨国贸易学系副讲授、管理学系讲授，香港大学治理学院副院长。   王叙果女士，独处董事，博士。现任南京审计大学金融学讲授、硕士生导师， 从事金融学教训科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副讲授，南京审计学院副讲授。         监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策计算部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主执服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及抽象管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及抽象管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、抽象管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文书。   叶康先生，监事，博士。现任国泰海通证券股份有限公司钞票管理委员会委 员、资产配置部联席总司理。历任上海证券往返所博士后，海通证券股份有限公 司销售往返总部网站谋划及注重，柜台市集部职工、家具管理部副司理、家具管 理部司理，云南分公司党总支文书、副总司理（主执服务）、总司理，金融家具 部总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 抽象部业务董事、抽象管理总部抽象行政部司理、法律合规总部合规抽象部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金汇集往返部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集                                     招募理会书（更新） 中往返部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高档市集策略司理。历任营销谋划司理、高档营销谋划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高档东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息浮现与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。        守护长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司守护长。        经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州相差口商品测验局秘 书、晋江相差口商品测验局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检察员、高档检察员、部门 副司理、部门司理、守护长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室表情官员，摩根士丹利老本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风                                      招募理会书（更新） 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国际投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任家具开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时期 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时期部副总司理、信息时期部总司理、数字金融业务部副 总司理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时期部总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：   俞晓斌，硕士，曾任上海国际货币经纪有限职责公司牙东说念主；自 2012 年 10 月加入富国基金管理有限公司，历任往返员、高档往返员、资深往返员、固定收 益基金司理、固定收益投资部固定收益投资总监助理；现任富国基金固定收益投 资部固定收益投资副总监兼固定收益基金司理。自 2016 年 12 月起任富国泰利定 期灵通债券型发起式证券投资基金基金司理；自 2018 年 12 月起任富国两年期理 财债券型证券投资基金基金司理；自 2019 年 03 月起任富国天盈债券型证券投资 基金（LOF）基金司理；自 2019 年 03 月起任富国稳健增强债券型证券投资基金 (原富国信用增强债券型证券投资基金)基金司理；自 2020 年 11 月起任富国双债 增强债券型证券投资基金基金司理；自 2021 年 06 月起任富国泰享答复 6 个月 执有期混杂型证券投资基金基金司理；自 2022 年 11 月起任富国恒享答复 12 个 月执有期混杂型证券投资基金基金司理；自 2023 年 04 月起任富国稳健添盈债券 型证券投资基金基金司理；具有基金从业履历。   （2）历任基金司理：   冯彬自 2013 年 5 月至 2014 年 10 月担任本基金基金司理；   张钫自 2014 年 10 月至 2016 年 4 月担任本基金基金司理；                                      招募理会书（更新）   郑迎迎自 2016 年 1 月至 2017 年 3 月担任本基金基金司理；   李羿自 2017 年 3 月至 2019 年 3 月担任本基金基金司理；   陈倩自 2024 年 3 月至 2025 年 5 月担任本基金基金司理。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分担副总司理朱少醒，分担副总司理李笑薇        其他   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 购、赎回和登记事宜； 配收益； 和其他掂量辛苦； 他法律步履；   四、 基金管理东说念主对于盲从法律法例的承诺 办法》、《信息浮现办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全的里面抑制轨制， 采选灵验法式，矜重不法步履的发生；                              招募理会书（更新） 里面风险抑制轨制，采选灵验法式，矜重下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露 他东说念主从事掂量的往返行径；   （7）随意包袱，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他步履。 家关联法律、法例及行业范例，西席信用、辛勤尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违章经营；   （2）违抗《基金合同》或托管公约；   （3）特意毁伤基金份额执有东说念主或其他基金掂量机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的辛苦中平心而论；   （5）拒却、搅扰、膺惩或严重影响中国证监会照章监管；   （6）随意包袱、耗损权益，不按照礼貌履行职责；   （7）违抗现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关礼貌，泄露在职职期间明察的关联证券、基金的贸易精巧、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事 掂量的往返行径；   （8）协助、接受寄托或以其他任何容貌为其他组织或个东说念主进行证券往返；   （9）违抗证券往返局面业务国法，利用对敲、倒仓等技能驾御市集价钱， 热闹市集程序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息浮现和告白中特意含有乌有、误导、诈骗因素；   （12）以不刚直技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；                             招募理会书（更新）   （14）其他法律、行政法例不容的步履。      五、 基金管理东说念主对于不容性步履的承诺   为注重基金份额执有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列步履：      六、 基金司理承诺 执有东说念主谋取最大利益； 泄露在职职期间明察的关联证券、基金的贸易精巧，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事掂量的交 易行径；      七、 基金管理东说念主的风险管理和里面抑制轨制   本基金在运作过程中面对的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或时期风险、合规性风险以过甚他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套齐备的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、方向，确立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与时期系统，设定风险管理的时刻范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 因。                            招募理会书（更新）   （3）分析风险。搜检存在的抑制法式，分析风险发生的可能性过甚引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平分歧为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别参加相应的级别。定量的方法则是遐想一些风险计划， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的圭臬相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理法式。   （6）监视与搜检。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以篡改。   （7）禀报与计划。建立风险管理的禀报系统，使公司股东、公司董事会、 公司高档管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理景况，并寻求计划见识。   （1）里面抑制的原则   ①全面性原则。里面抑制轨制隐蔽公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并浸透到决策、履行、监督、反馈等各个经营方法。   ②独处性原则。公司诞生独处的守护长与监察稽核职能部门，并使它们保执 高度的独处性与泰斗性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭确凿立权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡法式来打消里面抑制中的盲点。   ④枢纽性原则。公司的发展必须建立在风险抑制完善和矫健的基础上，里面 风险抑制与公司业务发展同等枢纽。   （2）里面抑制的主要内容   ①抑制环境   公司董事会、监事会可爱建立完善的公司治理结构与里面抑制体系。基金管 理东说念主在董事会下诞生有独处董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 抑制体系；公司监事会负责审阅外部独处审计机构的审计禀报，确保公司财务报 告的着实性、可靠性，督促实施关联审计建议。                            招募理会书（更新）   公司管理层在总司理辅导下，细致履行董事会详情的里面抑制政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展政策，诞生了总司理办公会、投资决策 委员会、风险抑制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有守护长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面搜检与监督，参与公司风险抑制服务，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会禀报。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员如期评估公司及基金的风险景况，包括通盘能对经营方向、 投资方向产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营方向产生影响的可能 性及影响进度，并将评估禀报报总司理办公会和风险抑制委员会。   ③操作抑制   公司里面组织结构的遐想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互调解与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互独处，况且有独处的禀报系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成相互搜检、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，确立科学、合理、圭臬化的业务操作历程， 每项业务操作有显着、书面化的操作手册，同期，礼貌完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的搜检、复核圭臬。   ④信息与调换   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责掂量的信息，保 证信息实时投递适当的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主诞生了独处于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，搜检、评价公司里面抑制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面抑制 轨制的履行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进见识，                            招募理会书（更新） 促进公司里面管理轨制灵验地履行。里面稽核东说念主员具有相对的独处性，监察稽核 禀报提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和支执里面抑制轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的职责；   （2）上述对于里面抑制的浮现着实、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展握住完善里面控 制轨制。                                    招募理会书（更新）                   第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成随即间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   掂量电话：010-66105799   掂量东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   结果 2024 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有职工 208 东说念主，平均年 龄 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上 学历或高档时期职称。   三、基金托管业务经营情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，承袭“西席信用、辛勤尽责”的宗旨，依靠严实科学的 风险管理和里面抑制体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务 团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里强大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟习的家具线。领有包括证券投资基 金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、 QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合股产管理计划、证券公 司定向资产管理计划、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全的托管家具体系，同期在国内率先开 展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管服务。 结果 2024 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1442 只。自 2003 年 以来，本行连气儿二十一年得回香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港                                招募理会书（更新） 《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里权 威财经媒体评比的 105 项最好托管银行大奖；是得回奖项最多的国内托管银 行，优良的服务品性得回国表里金融鸿沟的执续认同和平常好评。   四、基金托管东说念主的里面抑制情况      中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内 部抑制 COSO 准则从里面环境、风险评估、抑制行径、信息与调换、监督与评 价五个方面构建起了托管业务里面风险抑制体系，并纳入长入的风险管理体 系。      中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉执范例运作的原则，将建 立系统、高效的风险防守和抑制体系视为服务重心。跟着市集环境的变化和 托管业务的快速发展，新问题新情况的握住出现，资产托管部彻首彻尾将风 险管理置于与业务发展同等枢纽的位置，视风险防守和抑制为托管业务生计 与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险抑制职责落实到具 体业务部门和掂量业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风 险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十八次告成通过评估组 织里面抑制和安全法式最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部得回无保属见识的控 制及灵验性禀报，充分标明独处第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、 里面抑制方面的健全性和灵验性的全面认同，也理会注解中国工商银行托管服务 的风险抑制智商也曾与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。      （1）资产托管业务经营管理正当合规；      （2）促进终了资产托管业务发展政策和经营方向；      （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；      （4）提高资产托管经营效率和后果；      （5）业务记录、司帐信息和其他经营管理掂量信息的着实、准确、齐备、 实时。      （1）全面性原则。资产托管业务里面抑制应贯串决策、履行和监督全过 程，隐蔽资产托管业务各项业务历程和管理行径，隐蔽通盘机构、部门和从                           招募理会书（更新） 业东说念主员。   （2）枢纽性原则。资产托管业务里面抑制应在全面抑制基础上，柔柔重 要业务事项、重心业务方法和高风险鸿沟。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面抑制应在机构确立、权责分拨及业 务历程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适当性原则。资产托管业务里面抑制应当与经营限制、业务范围和 风险特色相适当，并进行动态诊疗，以合理成本终了里面抑制方向。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面抑制应坚执风险为本、审慎经营的 理念，诞祈望构或开展各项经营管理行径均应坚执内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面抑制应权衡实施成本与预期效益， 以合理成本终了存效抑制。   资产托管业务里面抑制纳入全行长入的里面抑制体系。   （1）总行资产托管部根据里面抑制基本礼貌建立健全资产托管业务内 部抑制体系，手脚全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面抑制基本规 定建立健全里面抑制体系，建立与托管业务条线相适当的里面抑制运行机制， 详情各项业务行径的风险抑制点，制定圭臬长入的业务轨制；采选适当的控 制法式，合理保证托管业务历程的经营效率和后果，组织开展资产托管业务 里面抑制法式的履行、监督和搜检，督促各机构落实抑制法式。   （2）总行内控合规部负责指挥托管业务的内控管理服务，根据年度服务 重心，如期或不如期在全行开展掂量业务监督搜检，将托管业务搜检表情整 合到全行业务监督搜检服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门手脚里面抑制的履行机构，负 责组织开展本机构里面抑制的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理 存在的问题。   工商银行资产托管部可爱里面抑制轨制的建立，坚执把风险防守和抑制 的理念和方法融入岗亭职责、轨制建立和服务历程中，建立了一整套里面控                            招募理会书（更新） 制轨制体系，包括《资产托管业务管理礼貌》、《资产托管业务里面抑制管理 办法》、    《资产托管业务全面风险管理办法》、                    《资产托管业务营运管理办法》、 《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管 业务系统管理办法》、《资产托管业务紧要突发事件救急预案》、《资产托管业 务从业东说念主员管理办法》等，在环境、轨制、历程、岗亭职责、东说念主员、授 权、 翻新、合同、钤记、服务质地、收费、反洗钱、矜厚利益突破、业务连气儿性、 探员、信息系统等全方面履行里面抑制法式。   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、 智能控、全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全 面风险管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心， 搭建适当资产托管业务特色的风险管理架构，通过鼓励托管业务体制机制与 完善集约化营运更动、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业 务轨制体系、加强资产托管业务军队建立、科技赋能、建立健全救急灾备体 系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等法式，灵验抑制操作风险、 合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务计划和救急预案， 具备行之灵验的灾备复原决议、充足的迁徙办公开荒、同城异城相勾通的备 份办公局面、必要的服务主说念主员、科学显着的 AB 岗亭确立及如期演练机制。在 紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的 评估，当令采选或规律启动“原局面现场+居家”、                       “部分同城外乡+居家”、                                  “部 分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心 +托管分部+境外营运机构”形周到球、全天候营运网罗，向客户提供连气儿性 服务，确保托管家具日常往返的实时算帐和交割。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《基金法》、基金合同、托管公约和关联基金法例的礼貌，基金托管 东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容步履、基 金参与银行间债券市集、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资                           招募理会书（更新） 金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、掂量信息浮现、基金宣 传推介材料中登载基金功绩理会数据等进行监督和核查，其中对基金的投资 比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月驱动。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管公约或 关联基金法律法例礼貌的步履，应实时以书面容貌文牍基金管理东说念主限期纠正， 基金管理东说念主收到文牍后应实时查对，并以书面容貌对基金托管东说念主发出回函确 认。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主 改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主应禀报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违章步履，应立即禀报中国证监会， 同期文牍基金管理东说念主限期纠正。                                    招募理会书（更新）                      第五部分 掂量服务机构    一、 基金销售机构             直销机构    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    直销网点：直销中心    直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务长入计划电话：95105686、4008880688（寰球长入，免远程话费）    传真：021-20513177    掂量东说念主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构    （1）中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法东说念主代表：廖林    掂量东说念主员：郭明    客服电话：95588    公司网站：www.icbc.com.cn    （2）中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号                                招募理会书（更新） 法东说念主代表：谷澍 掂量东说念主员：贺倩 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法东说念主代表：葛海蛟 掂量东说念主员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （4）中国建立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法东说念主代表：张金良 掂量东说念主员：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东说念主代表：任德奇 掂量东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民                                   招募理会书（更新） 掂量东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东说念主代表：方合英 掂量东说念主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东沿途 12 号 办公地址：上海市中山东沿途 12 号 法东说念主代表：张为忠 掂量东说念主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （9）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表：吕家进 掂量东说念主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （10）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法东说念主代表：吴利军 掂量东说念主员：朱红                             招募理会书（更新） 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （11）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法东说念主代表：高迎欣 掂量东说念主员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （12）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法东说念主代表：张金良 掂量东说念主员：李雪萍 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （13）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦 法东说念主代表：李民吉 掂量东说念主员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （14）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法东说念主代表：金煜 掂量东说念主员：龚厚红 客服电话：021-962888                                 招募理会书（更新） 公司网站：www.bankofshanghai.com （15）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯 掂量东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （16）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 掂量东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （17）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 掂量东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （18）上海农村贸易银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 法东说念主代表：徐力 掂量东说念主员：施传荣 客服电话：400-696-2999 公司网站：www.srcb.com                                  招募理会书（更新） （19）北京农村贸易银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法东说念主代表：王金山 掂量东说念主员：鲁娟 客服电话：96198 公司网站：www.bjrcb.com （20）青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法东说念主代表：郭少泉 掂量东说念主员：滕克 客服电话：96588 青岛-、40066-96588 寰球- 公司网站：www.qdccb.com （21）徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市云谷路 1699 号徽银大厦 办公地址：安徽省合肥市云谷路 1699 号徽银大厦 法东说念主代表：严琛 掂量东说念主员：顾伟平 客服电话：400088-96588 公司网站：www.hsbank.com.cn （22）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法东说念主代表：卢国锋 掂量东说念主员：朱杰霞 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn （23）杭州银行股份有限公司                               招募理会书（更新） 注册地址：杭州市庆春路 46 号 办公地址：杭州市庆春路 46 号 法东说念主代表：陈震山 掂量东说念主员：严峻 客服电话：96523 公司网站：www.hzbank.com.cn （24）南 京 银 行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市中山路 288 号 法东说念主代表：胡升荣 掂量东说念主员：赵世光 客服电话：95302 公司网站：www.njcb.com.cn （25）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平 掂量东说念主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （26）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东说念主代表：李伏安 掂量东说念主员：王宏 客服电话：4008-888-811 公司网站：www.cbhb.com.cn （27）大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号                                 招募理会书（更新） 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法东说念主代表：彭寿斌 掂量东说念主员：李格格 客服电话：4006640099 公司网站：www.bankofdl.com （28）浙江民泰贸易银行股份有限公司 注册地址：浙江省温岭市太平街说念三星大路 168 号 办公地址：浙江省杭州市江干区丹桂街 10 号 法东说念主代表：江建法 掂量东说念主员：沈斯诺 客服电话：95343 公司网站：www.mintaibank.com （29）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市说念里区上江街 888 号 办公地址：哈尔滨市说念里区上江街 888 号 法东说念主代表：邓新权 掂量东说念主员：徐静 客服电话：95537 公司网站：https://www.hrbb.com.cn/ （30）东莞农村贸易银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东说念主代表：王耀球 掂量东说念主员：洪晓琳 客服电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com （31）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市重生南路 1001 号 办公地址：浙江省嘉兴市重生南路 1001 号                                   招募理会书（更新） 法东说念主代表：林斌 掂量东说念主员：赵可钧 客服电话：96528 公司网站：www.jxccb.com （32）广东顺德农村贸易银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法东说念主代表：姚真勇 掂量东说念主员：杨素苗 客服电话：0757-22223388 公司网站：www.sdebank.com （33）江苏苏州农村贸易银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法东说念主代表：徐晓军 掂量东说念主员：葛晓亮 客服电话：956111 公司网站：http://www.szrcb.com/ （34）西安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新路 60 号 办公地址：西安市高新路 60 号 法东说念主代表：郭军 掂量东说念主员：胡炳坤 客服电话：4008696779 公司网站：www.xacbank.com （35）江苏江南农村贸易银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市武进区延政中路 9 号 法东说念主代表：陆曙光                                  招募理会书（更新） 掂量东说念主员：李仙 客服电话：0519-96005 公司网站：www.jnbank.com.cn （36）长沙银行股份有限公司 注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 法东说念主代表：朱玉国 掂量东说念主员：龙秀芳 客服电话：0731-96511 公司网站：www.cscb.cn （37）江苏江阴农村贸易银行股份有限公司 注册地址：江苏省江阴市澄江中路 1 号 办公地址：江苏省江阴市澄江中路 1 号 法东说念主代表：宋萍 掂量东说念主员：曹龙华 客服电话：0510-96078 公司网站：http://www.jybank.com.cn/ （38）广州农村贸易银行股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区映日路 9 号 办公地址：广州市河汉区珠江新城华夏路 1 号 法东说念主代表：蔡建 掂量东说念主员：黎超雄 客服电话：020-961111 公司网站：www.grcbank.com （39）吉林银行股份有限公司 注册地址：经济开发区东南湖大路 1817 号 办公地址：吉林省长春市经济开发区东南湖大路 1817 号 法东说念主代表：王立生 掂量东说念主员：李海山                                招募理会书（更新） 客服电话：4008896666 公司网站： www.jlbank.com.cn （40）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法东说念主代表：王兰凤 掂量东说念主员：吴骏 客服电话：96067 公司网站：www.suzhoubank.com （41）珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号 法东说念主代表：李福利 掂量东说念主员：李阳 客服电话：0756-96588 公司网站：www.crbank.com.cn （42）南洋贸易银行（中国）有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层 法东说念主代表：陈孝周 掂量东说念主员：陆贇 客服电话：400-830-2066 公司网站：www.ncbchina.cn （43）恒丰银行股份有限公司 注册地址：济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址：济南市历下区泺源大街 8 号 法东说念主代表：辛树东说念主 掂量东说念主员：刘晓明 客服电话：95395                                   招募理会书（更新） 公司网站：https://www.hfbank.com.cn/ （44）浙江绍兴瑞丰农村贸易银行股份有限公司 注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 法东说念主代表：章伟东 掂量东说念主员：孟建潮 客服电话：400-8896-596 公司网站：www.borf.cn （45）深圳市新兰德证券投资计划有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法东说念主代表：洪弘 掂量东说念主员：张燕 客服电话：010-83363002 公司网站：http://8.jrj.com.cn （46）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市曙光阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法东说念主代表：章知方 掂量东说念主员：于杨 客服电话：400-920-0022 公司网站：licaike.hexun.com （47）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法东说念主代表：吴言林 掂量东说念主员：林伊灵 客服电话：025-66046166-849 公司网站：www.huilinbd.com                                        招募理会书（更新）      （48）上海挖财基金销售有限公司      注册地址：中国(上海)目田贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元      办公地址：中国(上海)目田贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元      法东说念主代表：吕柳霞      掂量东说念主员：李娟      客服电话：400-711-8718      公司网站：http://www.wacaijijin.com/      （49）大河钞票基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东说念主代表：何帅      掂量东说念主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （50）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港调解区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中沿途腾讯大厦      法东说念主代表：刘明军      掂量东说念主员：刘鸣      客服电话：95017      公司网站：www.tenganxinxi.com      （51）民商基金销售（上海）有限公司      注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室      办公地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室      法东说念主代表：贲惠琴      掂量东说念主员：杨一新      客服电话：021-50206003                                      招募理会书（更新）    公司网站：www.msftec.com    （52）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东说念主代表：葛新    掂量东说念主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （53）博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    掂量东说念主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （54）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    掂量东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （55）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东说念主代表：薛峰                                   招募理会书（更新） 掂量东说念主员：汤素娅 客服电话：4006-788-887 公司网站：www.jjmmw.com （56）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法东说念主代表：其实 掂量东说念主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （57）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 12 层 法东说念主代表：杨文斌 掂量东说念主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （58）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东说念主代表：王珺 掂量东说念主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （59）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东说念主代表：张跃伟 掂量东说念主员：沈雯斌                                       招募理会书（更新）    客服电话：400-089-1289    公司网站：www.erichfund.com    （60）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东说念主代表：吴强    掂量东说念主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （61）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    掂量东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （62）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市曙光区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    掂量东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （63）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东说念主代表：梁蓉    掂量东说念主员：张旭                                                  招募理会书（更新）    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （64） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区建立路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座    法东说念主代表：于海锋    掂量东说念主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （65）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809    办公地址：北京市曙光区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 1809    法东说念主代表：沈伟桦    掂量东说念主员：程刚    客服电话：400-609-9200    公司网站：www.yixinfund.com    （66）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 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 法东说念主代表：陈继武  掂量东说念主员：李晓明  客服电话：4000-178-000  公司网站：www.lingxianfund.com  （78）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层  法东说念主代表：陈祎彬  掂量东说念主员：宁博宇  客服电话：4008-219-031  公司网站：https://lupro.lufunds.com  （79）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层  法东说念主代表：肖雯  掂量东说念主员：黄敏娥                                    招募理会书（更新）  客服电话：020-89629066  公司网站：www.yingmi.cn  （80）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港调解区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法东说念主代表：TEO WEE HOWE  掂量东说念主员：叶健  客服电话：400-684-0500  公司网站：http://www.ifastps.com.cn  （81）中证金牛（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层  法东说念主代表：钱昊旻  掂量东说念主员：陈珍珍  客服电话：400-8909-998  公司网站：www.jnlc.com  （82）京东肯特瑞基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15  办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层  法东说念主代表：江卉  掂量东说念主员：徐伯宇  客服电话：95118  公司网站：http://fund.jd.com/  （83）大连网金基金销售有限公司  注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室  办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室  法东说念主代表：樊怀东  掂量东说念主员：贾伟刚                                      招募理会书（更新）    客服电话：4000-899-100    公司网站：www.yibaijin.com    （84）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东说念主代表：赖任军    掂量东说念主员：刘昕霞    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com    （85）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东说念主代表：钟斐斐    掂量东说念主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （86）上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国上海-目田贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东说念主代表：许欣    掂量东说念主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （87）上海华夏钞票投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东说念主代表：李一梅                                      招募理会书（更新）    掂量东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （88）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    掂量东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （89）浙商期货有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦东楼 9-12 层    办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦东楼 9-12 层    法东说念主代表：胡军    掂量东说念主员：陈祥增    客服电话：4007005186    公司网站：http://www.cnzsqh.com    （90）国泰海通证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东说念主代表：朱健    掂量东说念主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtht.com    （91）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市曙光区光华路 10 号                                 招募理会书（更新） 法东说念主代表：王常青 掂量东说念主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （92）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 掂量东说念主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （93）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号 办公地址：深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 掂量东说念主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （94）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法东说念主代表：孙树明 掂量东说念主员：黄岚 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （95）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座 办公地址：北京市曙光区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东说念主代表：张佑君                                   招募理会书（更新） 掂量东说念主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （96）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东说念主代表：王晟 掂量东说念主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （97）国泰海通证券股份有限公司（原海通证券） 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 掂量东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （98）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东说念主代表：杨玉成 掂量东说念主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （99）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 掂量东说念主员：夏中苏                                  招募理会书（更新） 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （100）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 掂量东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （101）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 掂量东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：www.sdicsc.com.cn （102）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东说念主代表：吴坚 掂量东说念主员：张煜 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （103）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东说念主代表：高振营 掂量东说念主员：江恩前 客服电话：95351                                  招募理会书（更新）   公司网站：www.xcsc.com   （104）民生证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 8 号   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 8 号   法东说念主代表：冯鹤年   掂量东说念主员：赵明   客服电话：400-6198-888   公司网站：www.mszq.com   （105）国元证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号   办公地址：合肥市寿春路 179 号   法东说念主代表：沈和付   掂量东说念主员：李蔡   客服电话：95578   公司网站：www.gyzq.com.cn   （106）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   掂量东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （107）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东说念主代表：王怡里   掂量东说念主员：郭熠   客服电话：400-666-1618、95573                                  招募理会书（更新） 公司网站：www.i618.com.cn （108）中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东说念主代表：肖海峰 掂量东说念主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （109）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、15 层 法东说念主代表：魏庆华 掂量东说念主员：汤漫川 客服电话：4008-888-993 公司网站：www.dxzq.net （110）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 掂量东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （111）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东说念主代表：祝瑞敏 掂量东说念主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com                                        招募理会书（更新）    （112）东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层    法东说念主代表：金文忠    掂量东说念主员：胡月茹    客服电话：95503    公司网站：www.dfzq.com.cn    （113）清廉证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层    法东说念主代表：施华    掂量东说念主员：徐锦福    客服电话：95571    公司网站：www.foundersc.com    （114）长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    法东说念主代表：张巍    掂量东说念主员：刘阳    客服电话：95514    公司网站：www.cgws.com    （115）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法东说念主代表：刘秋明    掂量东说念主员：姚巍    客服电话：95525    公司网站：www.ebscn.com                                招募理会书（更新） （116）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 掂量东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （117）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 掂量东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （118）上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东说念主代表：何伟 掂量东说念主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （119）大同证券有限职责公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法东说念主代表：董祥 掂量东说念主员：薛津 客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn （120）国联民生证券股份有限公司                                   招募理会书（更新）    注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层    办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702    法东说念主代表：葛小波    掂量东说念主员：沈刚    客服电话：95570    公司网站：www.glsc.com.cn    （121）祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    法东说念主代表：何之江    掂量东说念主员：吴琼    客服电话：95511-8    公司网站：stock.pingan.com    （122）华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327    法东说念主代表：章宏韬    掂量东说念主员：甘雨    客服电话：95318，4008096518    公司网站：www.hazq.com    （123）国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    法东说念主代表：翁振杰    掂量东说念主员：黄静    客服电话：400-818-8118    公司网站：www.guodu.com                                  招募理会书（更新）    （124）中银国际证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层    办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层    法东说念主代表：宁敏    掂量东说念主员：王炜哲    客服电话：400-620-8888    公司网站：www.bocichina.com    （125）恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易综 合楼    办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易综 合楼    法东说念主代表：庞介民    掂量东说念主员：王旭华    客服电话：956088    公司网站：www.cnht.com.cn    （126）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东说念主代表：杨炯洋    掂量东说念主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （127）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军                                  招募理会书（更新） 掂量东说念主员：梁丽 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （128）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 23 层 法东说念主代表：王洪 掂量东说念主员：吴阳 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （129）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 18 楼 法东说念主代表：刘学民 掂量东说念主员：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （130）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21 楼德邦证券 法东说念主代表：武晓春 掂量东说念主员：朱磊 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （131）华福证券有限职责公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东说念主代表：黄金琳 掂量东说念主员：张宗锐                                     招募理会书（更新）    客服电话：95547    公司网站：www.hfzq.com.cn    （132）华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心    办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心    法东说念主代表：陈牧原    掂量东说念主员：李昕田    客服电话：0931-96668、4006898888    公司网站：www.hlzqgs.com    （133）中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层    法东说念主代表：沈如军    掂量东说念主员：陶亭    客服电话：010-65051166    公司网站：http://www.cicc.com.cn    （134）财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼    办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼    法东说念主代表：陆建强    掂量东说念主员：章力彬    客服电话：95336 浙江省-，4008696336 寰球-    公司网站：www.ctsec.com    （135）华鑫证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东说念主代表：俞洋    掂量东说念主员：刘熠                                       招募理会书（更新）    客服电话：95323，4001099918（寰球）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （136）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    掂量东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （137）红塔证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号    办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号    法东说念主代表：沈春晖    掂量东说念主员：杨敏珺    客服电话：956060    公司网站：http://www.hongtastock.com/    （138）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法东说念主代表：戴彦    掂量东说念主员：唐湘怡    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    （139）江海证券有限公司    注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区翻新三路 833 号    法东说念主代表：赵洪波                                   招募理会书（更新） 掂量东说念主员：姜志伟 客服电话：956007 公司网站：www.jhzq.com.cn （140）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 掂量东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （141）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 法东说念主代表：刘加海 掂量东说念主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （142）长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市念念明区深田路 46 号深田国际大厦 19 楼-20 楼 法东说念主代表：王勇 掂量东说念主员：吴欣语 客服电话：2079223 公司网站：www.gwgsc.com （143）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市曙光区曙光门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法东说念主代表：张海文 掂量东说念主员：李慧灵                                   招募理会书（更新） 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （144）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新时期开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法东说念主代表：余磊 掂量东说念主员：杨晨 客服电话：4008-005-000 公司网站：www.tfzq.com （145）华创证券有限职责公司 注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号 法东说念主代表：陶永泽 掂量东说念主员：程剑心 客服电话：4008666689 公司网站：http://www.hczq.com/ （146）始创证券股份有限公司 注册地址：北京市曙光区从容路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市曙光区从容路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法东说念主代表：毕劲松 掂量东说念主员：刘宇 客服电话：95381 公司网站：www.sczq.com.cn （147）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法东说念主代表：李刚 掂量东说念主员：邵丹 客服电话：95325                                       招募理会书（更新）    公司网站：www.kysec.cn/    （148）联储证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼    办公地址：北京市曙光区从容路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储 证券    法东说念主代表：吕春卫    掂量东说念主员：丁倩云    客服电话：400-620-6868    公司网站：www.lczq.com    （149）华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东说念主寿金融大厦 8 楼 806    法东说念主代表：杨新章    掂量东说念主员：李仪威    客服电话：952303    公司网站：https://www.huaruisales.com    （150）玄元保障代理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路 707 号 1105 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路 707 号 1105 室    法东说念主代表：马永谙    掂量东说念主员：卢亚博    客服电话：400-080-8208    公司网站：www.licaimofang.cn    （151）中国东说念主寿保障股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：北京市西城区金融大街 16 号    法东说念主代表：王滨    掂量东说念主员：陈慧                                     招募理会书（更新） 客服电话：010-63631519 公司网站：www.e-chinalife.com （152）锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号 办公地址：辽宁省锦州市科技路 68 号 法东说念主代表：魏学坤 掂量东说念主员：吴舒钰 客服电话：40066-96178 公司网站：https://www.jinzhoubank.com/ （153）浙江泰隆贸易银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大路 188 号 办公地址：浙江省杭州市望江东路 59 号 法东说念主代表：王钧 掂量东说念主员：余舟 客服电话：95347 公司网站：Zjtlcb.com （154）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港调解区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法东说念主代表：顾敏 掂量东说念主员：邹榆 客服电话：95384 公司网站：https://www.webank.com/ （155）江苏紫金农村贸易银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 381 号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 381 号 法东说念主代表：赵远宽 掂量东说念主员：夏娟 客服电话：96008                               招募理会书（更新） 公司网站：www.zjrcbank.com （156）华夏银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法东说念主代表：郭浩 掂量东说念主员：曹婷 客服电话：95186 公司网站：www.zybank.com.cn （157）武汉农村贸易银行股份有限公司 注册地址：武汉市江岸区建立大路 618 号 办公地址：武汉市江岸区建立大路 618 号 法东说念主代表：徐晓建 掂量东说念主员：邹君 客服电话：95367 公司网站：www.whrcbank.com （158）内蒙古银行股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区起飞南路 33 号 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区起飞南路 33 号 法东说念主代表：刘丰 掂量东说念主员：孙倩 客服电话：40005-96019 公司网站：www.boimc.com.cn （159）厦门国际银行股份有限公司 注册地址：厦门市念念明区鹭江说念 8-10 号国际银行大厦 1-6 层 办公地址：厦门市念念明区鹭江说念 8-10 号国际银行大厦 28 层 法东说念主代表：王晓健 掂量东说念主员：郭景波 客服电话：400-1623-623 公司网站：www.xib.com.cn                                   招募理会书（更新）    （160）贵州银行股份有限公司    注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号    办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号    法东说念主代表：杨明尚    掂量东说念主员：张敏婕    客服电话：4000696655    公司网站：www.bgzchina.com             其他    基金管理东说念主可根据关联法律法例的要求，加多或诊疗本基金销售机构，并在 基金管理东说念主网站公示。    二、 基金登记机构    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    掂量东说念主：徐慧    三、 出具法律见识书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯                              招募理会书（更新） 承办讼师：朝晨、孙睿 掂量东说念主：孙睿 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 四、 审计基金财产的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 履行事务合伙东说念主：毛鞍宁 掂量电话：010-58153000 传真：010-85188298 掂量东说念主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                                        招募理会书（更新）               第六部分 基金的历史沿革   本基金由富国信用增强债券型证券投资基金变更而来。富国信用增强债券型 证券投资基金经中国证监会 2013 年 3 月 11 日证监许可【2013】227 号文批准发 起诞生。基金管理东说念主为富国基金管理有限公司，基金托管东说念主为中国工商银行股份 有限公司。   富国信用增强债券型证券投资基金于 2013 年 4 月 22 日至 2013 年 5 月 17 日 公开召募，召募结果后基金管理东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书 面阐发，《富国信用增强债券型证券投资基金基金合同》于 2013 年 5 月 21 日生 效。   自 2015 年 12 月 15 日至 2016 年 1 月 14 日富国信用增强债券型证券投资基 金以通信方式召开基金份额执有东说念主大会，会议审议通过了《对于修改富国信用增 强债券型证券投资基金基金合同关联事项的议案》，内容包括富国信用增强债券 型证券投资基金诊疗基金称呼、投资方向、投资范围、投资策略、投资限制、业 绩比拟基准、估值方法、管理费、收益分拨原则以及改进基金合同等。上述基金 份额执有东说念主大会决议事项自表决通过之日起奏效。自奏效决议公告之日起的下一 个服务日起，变更后的《富国稳健增强债券型证券投资基金基金合同》奏效，原 《富国信用增强债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。                               招募理会书（更新）              第七部分 基金的存续   基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产限制：   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额执有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期禀报中给予 浮现。   连气儿 60 个服务日出现基金份额执有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金合同应当拆伙并根据基金合同第十九部分的约定进行 基金财产算帐。   法律法例或监管机构另有礼貌时，从其礼貌。                             招募理会书（更新）          第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购与赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主 在本招募理会书或其他掂量公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购与赎回的灵通日实时刻   投资者在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往返 所、深圳证券往返所的正常往返日的往返时刻，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业 务办理时刻在招募理会书或掂量公告中载明。   基金合同奏效后，若出现新的证券往返市集、证券往返所往返时刻变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的诊疗，但 应在实施日前依照《信息浮现办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月驱动办理申购，具体业务办 理时刻在申购驱动公告中礼貌。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月驱动办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回驱动公告中礼貌。   在详情申购驱动与赎回驱动时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息浮现办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的驱动时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调换。投资者在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调换 央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则                              招募理会书（更新） 额净值为基准进行计较； 业务办理时刻结果后不得取销； 序赎回； 处理国法等在盲从基金合同和招募理会书礼貌的前提下，以各销售机构的具体规 定为准；   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主 必须在新国法驱动实施前依照《信息浮现办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   四、 申购与赎回的标准   投资者必须根据销售机构礼貌的标准，在灵通日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的央求。   投资者申购基金份额时，必须在礼貌的时刻内全额托付申购款项，不然所提 交的申购央求无效。投资者托付申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时， 申购奏效。   投资者在提交赎回央求时，必须执有充足的基金份额余额，不然所提交的赎 回央求无效。基金份额执有东说念主在礼貌的时刻内递交赎回央求，赎回成立；登记机 构阐发赎回央求时，赎复活效。投资者 T 日赎回央求告成后，基金管理东说念主将在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇往返所或往返市集数据传输延长、通信 系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能抑制的 因素影响业务处理历程，则赎回款顺延至上述情形打消后的下一个服务日划往投 资者银行账户。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处理。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻                                招募理会书（更新） 进行诊疗，基金管理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息浮现办法》的关联礼貌在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以往返时刻结果前受理灵验申购和赎回央求确本日手脚申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验央求，投资者应在 T+2 日（包括该日）后实时 到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不成 功，则申购款项本金退还给投资者。因投资者未实时进行查询而变成的后果由其 自行承担。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告成，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构的阐发结果 为准。对于央求及份额的阐发情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权利。   五、 申购与赎回的数额限制   直销机构（网点）每个账户初度申购的最低金额为 50，000 元（含申购费）， 追加申购的最低金额为单笔 20，000 元（含申购费）；已在直销机构有该基金认 购记录的投资者不受初度申购最低金额的限制。销售机构的投资者欲转入直销机 构（网点）进行往返要受直销机构（网点）最低金额的限制。投资者当期分拨的 基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上往返 系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额 为单笔 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据市集情况，诊疗本基金初度申购的 最低金额。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计执有份额不设上限限制。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部赎回。 基金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等法式，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。                                      招募理会书（更新） 基金管理东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可采选上述法式对基金限制给予控 制。具体见基金管理东说念主掂量公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在诊疗前依照《信息浮现办法》的关联礼貌在 礼貌媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   （1）投资者在申购本基金A类基金份额时，需缴纳前端申购费，   本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的申购费率。   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金A类份额的待业金客户申购费率见 下表：            申购金额（含申购费）        申购费率   注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台采选前段收费模式申购 本基金的待业金客户；待业金客户具体包括：   a、寰球社会保障基金；   b、不错投资基金的方位社会保障基金；   c、企业年金单一计划以及集共计划；   d、企业年金理事会寄托的特定客户资产管理计划；   e、企业年金待业金家具；   f、个东说念主税收递延型贸易养老保障等家具；   g、养老方向基金；   h、职业年金计划。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布 临时公告将其纳入待业金客户范围。   其他投资者申购本基金A类基金份额申购费率见下表：                                         招募理会书（更新）            申购金额（含申购费）            申购费率  （2）投资者在申购本基金B类基金份额时，需缴纳后端申购费，后端收费 模式，即在赎回时才支付相应的申购用度，该用度随基金份额的执有时刻递 减。后端收费模式面前仅适用于富国基金直销，如有变更，详见届时公告或更 新的招募理会书。具体费率如下：           执有时刻               后端申购费率  （3）C类和E类基金份额不收取申购用度。  投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。  本基金A、B类基金份额的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东说念主 承担。  （1）本基金的赎回费率           执有年限               赎回费率           执有年限               赎回费率                                    招募理会书（更新）            执有年限             赎回费率   （2）投资者可将其执有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 投资者赎回本基金份额时收取，对执续执有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全 额计入基金财产，对执续执有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费在扣除用于市 场引申、登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例 不得低于赎回费总额的 25%。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息浮现办法》的关联礼貌在礼貌媒介 上公告。 场情况制定基金促销计划，针对投资者如期或不如期地开展基金促销行径。在基 金促销行径期间，按掂量监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适当调 低基金销售费率。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵命掂量法律法例以及 监管部门、自律国法的礼貌。   七、 申购份额与赎回金额的计较   （1）前端收费模式   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值                                        招募理会书（更新）   例一：某投资东说念主（非待业金客户）投资 4 万元申购本基金 A 类份额，申购费 率为 0.8%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.040 元，则其可得到的申购份 额为：   净申购金额=40,000/（1+0.8%）=39,682.54 元   申购用度=40,000-39,682.54=317.46 元   申购份额=39,682.54/1.040=38,156.29 份   （2）后端收费模式   申购份额＝申购金额/申购当日 B 类基金份额净值   当投资者提议赎回时，后端申购用度的计较方法为：   后端申购用度＝赎回份额×申购当日 B 基金份额净值×后端申购费率   例二：某投资者采选后端收费模式投资 10,000 元申购本基金 B 类份额，假 设申购当日 B 类基金份额净值为 1.080 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10,000/1.080=9,259.26 份   （3）申购 C 类/E 类基金份额，不收取申购费，C 类/E 类基金份额的计较公 式如下：   申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额净值   例三：某投资东说念主投资 4 万元申购本基金 C 类或 E 类基金份额，假定申购当 日该类基金份额净值为 1.040 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=40,000/1.040=38,461.54 份   接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计 算。   （1）若是投资者在申购时采选缴纳前端申购用度或申购 C 类/E 类基金份额， 则赎回金额的计较方法如下：   赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度                                          招募理会书（更新）    例四：某投资东说念主赎回 1 万份基金 A 类基金份额，执有时刻为半年，对应的 赎回费率为 0.1%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.016 元，则其可得到的 赎回金额为：    赎回用度=10,000×1.016×0.1%＝10.16 元    赎回金额=10,000×1.016-10.16＝10,149.84 元    即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额 净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为 10,149.84 元。    例五：某投资者赎回 10,000 份本基金 E 类基金份额，假定执有时刻大于 7 日，则对应的赎回费率为 0，假定赎回日 E 类基金份额的基金份额净值为 1.080 元，其得回的赎回金额计较如下：    赎回总金额＝10,000×1.080=10,800.00 元    赎回用度＝10,800.00×0%＝0.00 元    净赎回金额＝10,800.00-0.00＝10,800.00 元    即：该投资者赎回本基金 10,000 份 E 类基金份额，执有时刻大于 7 日，假 设赎回日 E 类基金份额的基金份额净值为 1.080 元，则其可得到的净赎回金额为    （2）若是投资者在申购时采选缴纳后端申购用度，则赎回金额的计较方法 如下：    赎回总金额＝赎回份额×赎回当日 B 类基金份额净值    后端申购用度＝赎回份额×申购当日 B 类基金份额净值×后端申购费率    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总金额－后端申购用度－赎回用度    例六：某投资者赎回通事后端申购执有的 10,000 份 B 类基金份额，假定其 执有时刻为 360 天，对应的后端申购费率为 1.0%，赎回费率为 0.1%，假定赎回 当日 B 类基金份额净值是 1.080 元，申购当日 B 类基金份额净值为 1.010 元，则 其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.080=10,800.00 元    后端申购用度=10,000×1.010×1.0%=101.00 元    赎回用度=10,800.00×0.1%=10.80 元                                              招募理会书（更新）   净赎回金额=10,800.00-101.00-10.80=10,688.20 元   本基金种种基金份额单独确立代码，本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额 共同计较和公告基金份额净值，C 类基金份额和 E 类基金份额分别计较和公告 基金份额净值。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇 特殊情况，不错适当延长计较或公告，并报中国证监会备案。本基金种种基金份 额净值的计较，均保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入，由此产生的 过错计入基金财产。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元 为份，申购份额计较结果保留到少许点后两位，少许点两位以后的部分四舍五入， 由此产生的过错计入基金财产。   赎回金额为按现实阐发的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。赎回金额计较结果保留到少许点后两位，少许点两 位以后的部分四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。   八、 申购和赎回的登记   投资者申购基金告成后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记 权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告成后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理 扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行诊疗， 但不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于驱动实施前 3 个服务日在礼貌媒介 公告。   九、 拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购央求： 投资者的申购央求。                               招募理会书（更新） 产净值。 额执有东说念主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相躲闪 50%汇集度的情形时。 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在紧要概略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当采选暂停接受基金申购央求的法式。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂 停接受投资者的申购央求时，基金管理东说念主应当根据关联礼貌在礼貌媒介上刊登暂 停申购公告。若是投资者的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将 退还给投资者。在暂停申购的情况打消时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办 理。   发生上述第 4、7 项暂停申购情形之一的，为保护基金份额执有东说念主的正当权 益，基金管理东说念主有权采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等法式。基金管理东说念主基于投资运作与风险抑制 的需要，也不错采选上述法式对基金限制给予抑制。      十、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 投资者的赎回央求或减慢支付赎回款项。                             招募理会书（更新） 产净值。 管理东说念主可暂停接受投资者的赎回央求。 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在紧要概略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当采选减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的法式。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资者的赎回央求或减慢支 付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基 金管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量 占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的掂量条目处理。基金份额执有东说念主在央求赎回时可事前 采选将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况打消时，基金管理东说念主 应实时复原赎回业务的办理并公告。   十一、 巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 调换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调换中转入央求份额 总和后的余额)进步前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智商支付投资者的全部赎回央求时， 按正常赎回标准履行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资者的赎回央求有难题或认 为因支付投资者的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%                                招募理会书（更新） 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回央求时不错采选缓期赎回或取消赎回。采选缓期赎回的， 将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到全部赎回为止；采选取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回央求时未作明确采选，投资者未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额执有东说念主进步前一灵通日基金总份 额 10%的赎回央求（“大额赎回央求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回申 请东说念主的赎回央求缓期办理，即按照保护其他赎回央求东说念主（“小额赎回央求东说念主”）利 益的原则，基金管理东说念主不错优先阐发小额赎回央求东说念主的赎回央求，具体为：如小 额赎回央求东说念主的赎回央求在当日被全部阐发，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回央求的范围内 对大额赎回央求东说念主的赎回央求按比例阐发，对大额赎回央求东说念主未予阐发的赎回申 请缓期办理；如小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日未被全部阐发，则对全部未确 认的赎回央求（含小额赎回央求东说念主的其余赎回央求与大额赎回央求东说念主的全部赎回 央求）缓期办理。缓期办理的具体标准，按照本条文定的缓期赎回或取消赎回的 方式办理；同期，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在礼貌媒介上刊登公告。基 金管理东说念主在履行适当标准后，有权根据那时市集环境诊疗前述比例和办理法式， 并在礼貌媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项， 但不得进步 20 个服务日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述巨额赎回并缓期办理或减慢支付赎回款项时，基金管理东说念主应当通 过邮寄、传真或者招募理会书礼貌的其他方式在 3 个往返日内文牍基金份额执有 东说念主，理会关联处理方法，并在 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。                             招募理会书（更新）   十二、 暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 间，依照《信息浮现办法》的关联礼貌，最迟于从头灵通日在礼貌媒介上刊登重 新灵通申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确从头灵通申购 或赎回的时刻，届时不再另行发布从头灵通的公告。   十三、 基金调换   基金管理东说念主不错根据掂量法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费， 掂量国法由基金管理东说念主届时根据掂量法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与掂量机构。   十四、 基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非往返过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非往返过户，或者 按照掂量法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资者或者是按 照掂量法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额执有东说念主逝世，其执有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基 金登记机构要求提供的掂量辛苦，对于合适条件的非往返过户央求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。   十五、 基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。                            招募理会书（更新）   十六、 如期定额投资计划   基金管理东说念主不错为投资者办理如期定额投资计划，具体国法由基金管理东说念主另 行礼貌。投资者在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在掂量公告或更新的招募理会书中所礼貌的如期定 额投资计划最低申购金额。   十七、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额、 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。法律法例或监管部门另有礼貌的除外。   如掂量法律法例允许基金管理东说念垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务国法。   十八、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额执有东说念主通 过中国证监会认同的往返局面或者往返方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十九、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募理会书“侧袋 机制”部分的礼貌或掂量公告。                             招募理会书（更新）                第九部分 基金的投资      一、 投资方向   本基金在追求本金安全、保执资产流动性以及灵验抑制风险的基础上，通过 积极主动的投资管理，力图为执有东说念主提供较高确当期收益以及长期沉稳的投资回 报。      二、 投资范围   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 国度债券、金融债券、次级债券、中央银行单子、企业债券、中小企业私募债券、 公司债券、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、质押及买断式回购、协 议入款、文牍入款、如期入款、资产支执证券、可调换债券（含分离往返可调换 债券）、可交换债券、证券公司刊行的短期公司债券等固定收益证券品种，本基 金同期投资于国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板以过甚他经中国证 监会批准上市的股票）、存托凭证、权证等权益类品种，以及经中国证监会批准 允许基金投资的其他金融用具（但需合适中国证监会的掂量礼貌）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票、存托凭证、 权证等权益类资产的比例不进步基金资产的 20%，本基金执有的全部权证的市值 不得进步基金资产净值的 3%；投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 适当标准后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。      三、 投资策略   本基金将接纳从上至下的方法对基金资产进行动态的合座资产配置和类属 资产配置。在细致研判宏不雅经济运行景况和金融市集运行趋势的基础上，根据整                            招募理会书（更新） 体资产配置策略动态诊疗大类金融资产的比例；在充分分析债券市集环境及市集 流动性的基础上，根据类属资产配置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和 诊疗。   （1）合座资产配置策略   通过对国表里宏不雅经济景况、市集利率走势、市集资金供求情况，以及证券 市集走势、信用风险情况、风险预算和关联法律法例等因素的抽象分析，在合座 资产之间进行动态配置，详情资产的最优配置比例和相应的风险水平。   （2）类属资产配置策略   在合座资产配置策略的指挥下，根据不同类属资产的风险泉源、收益率水平、 利息支付方式、利息税务处理、附加采选权价值、类属资产收益各别、市集偏好 以及流动性等因素，采选积极投资策略，如期对投资组合类属资产进行最优化配 置和诊疗，详情类属资产的最优权数。   （3）明细资产配置策略   在明细资产配置上，当先根据明细资产的剩余期限、资产信用等第、流动性 计划决定是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率与剩余期限的配比，对照 基金的收益要求决定是否纳入组合；终末，根据个别债券的流动性计划决定投资 总量。   本基金在普通债券的投资中主要基于对国度财政政策、货币政策的深入分析 以及对宏不雅经济的动态追踪，接纳久期抑制下的主动性投资策略，主要包括：久 期抑制、期限结构配置、信用风险抑制、跨市集套利和相对价值判断等管理技能， 对债券市集、债券收益率弧线以及各式债券价钱的变化进行瞻望，不雅机而作、积 极诊疗。   （1）久期抑制是根据对宏不雅经济发展景况、金融市集运行特色等因素的分 析详情组合的合座久期，灵验的抑制合座资产风险。   （2）期限结构配置是在详情组合久期后，针对收益率弧线形态特征详情合 理的组合期限结构，包括接纳汇集策略、两头策略和梯形策略等，在长期、中期 和短期债券间进行动态诊疗，从长、中、短期债券的相对价钱变化中收货。   （3）信用风险抑制是管理东说念主充分利用现存行业与公司研究力量，根据发债                              招募理会书（更新） 主体的经营景况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此手脚品种采选的基 本依据。信用家具投资是本基金的枢纽特色之一。   本基金觉得，信用债市集运行的核心既取决基准利率的变动，也取决于刊行 东说念主的合座信用景况。监管层的掂量政策指挥、信用债投资群体的投资理念过甚行 为等变化决定了信用债收益率的变动区间，通盘这个词市集资金面的松紧进度以及信用 债的供求情况等附近市集的短期波动。   基金管理东说念主将从上至下通过对宏不雅经济阵势、基准利率走势、资金面景况、 行业以及个券信用景况的研判，积极主动发掘收益充分隐蔽风险，致使在隐蔽之 余还存在逾额收益的投资品种；同期通过行业及个券信用等第限制、久期抑制等 方式灵验抑制投资信用风险、利率风险以及流动性风险，以求得投资组合收货性、 安全性的中长期灵验勾通。   统一信用家具在不同市集状态下往往会有不同的理会，针对不同的理会，管 理东说念主将采选不同的操作方式：若是信用债一二级市集利差高于管理东说念主判断的正常 区间，管理东说念主将在该信用债上市时就寻找适当的时机卖出终了利润；若是一二级 市集利差处于管理东说念主判断的正常区间，管理东说念主将执券一段时刻再行卖出，获取该 段时刻里的骑乘收益和执有期间的票息收益。本基金信用债投资在操作上主要以 博取骑乘和票息收益为主，这种以时刻换空间的操作方式决定了本基金管理东说念主在 具体操作上必须在获取收益和防守信用风险之间取得平衡。   （4）跨市集套利根据不同债券市集间的运行礼貌和风险特性，构建和诊疗 债券组合，提高投资收益，终了跨市集套利。   （5）相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，采选合适的往返时 机，增执相对低估、价钱将高涨的债券，减执相对高估、价钱将下降的债券。   本基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面展 开。久期抑制方面，根据宏不雅经济运行景况的分析和预判，活泼诊疗组合的久期。 信用风险抑制方面，对个券信用禀赋进行详备的分析，对企业性质、所处行业、 增信法式以及经营情况进行抽象考量，尽可能地裁汰信用风险清楚。流动性抑制 方面，要根据中小企业私募债合座的流动性格况来诊疗执仓限制，在奋发获取较 高收益的同期确保合座组合的流动性安全。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对质券公司短期公司债券的久                               招募理会书（更新） 期、利率风险、信用风险、流动性风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其 相对投资价值并作出相应的投资决策，奋发在抑制投资风险的前提下尽可能的提 高本基金的收益。   回购套利策略是本基金枢纽的操作策略之一，把信用家具投资和回购往返结 合起来，管理东说念主根据信用家具的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提下， 或者通过回购融资来博取逾额收益，或者通过回购的握住滚动来套取信用债收益 率和资金成本的利差。   本基金对股票的采选将运用“价值为本，成长为重”的合理价钱成长投资策 略来详情具体选股圭臬。该策略通过建立长入的价值评估框架，抽象计划上市公 司的增长后劲和市集估值水平，以寻找具有增长后劲且价钱合理或被低估的股票。   同期，本基金将抽象计划投资答复的沉稳性、执续性与成长性，通过细密化 风险管理和组合优化时期，终了行业与立场类资产的平衡配置，从而终了风险调 整后收益的最大化。   （1）第一层：侧分量化筛选   本基金重心柔柔由以下量化筛选过程产生的股票样本：   本基金构建的量化筛选计划主要包括：市净率（PB）、市盈率（PE）、动态市 盈率（PEG）、主营业务收入增长率、净利润增长率等： 长率、净利润增长率名次靠前的上市公司股票。   （2）第二层：突出基本面分析   在量化筛选的基础上，本基金将基于“定性定量分析相勾通、动态静态计划 相勾通”的原则，进一步筛选出运营景况健康、治理结构完善、经营管理稳健的 上市公司股票进行投资。   基金管理东说念主将通过运用（定量的）财务分析模子和资产估值模子，重心柔柔 上市公司的资产质地、盈利智商、偿债智商、成本抑制智商、翌日增长性、权益 答复率及相对价值等方面；通过运用（定性的）上市公司质地评估模子，重心关                              招募理会书（更新） 注上市公司的公司治理结构、团队管贤达商、企业核心竞争力、行业地位、研发 智商、公司历史功绩和经营策略等方面。   本基金将根据投资方向和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   本基金实行投资决策委员会辅导下的基金司理负责制。   投资决策委员会负责详情本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购 的最高比例等紧要投资决策。   基金司理在投资决策委员会详情的投资范围内制定并实施具体的投资策略， 向汇集往返职能部门下达投资指示。   汇集往返职能部门诞生债券往返员，负责履行投资指示，就指示履行过程中 的问题及市集面的变化对指示履行的影响等问题实时向基金司理反馈，并可提议 基于市集面的具体建议。汇集往返职能部门同期负责各项投资限制的监控以及本 基金资产与公司旗下其他基金之间的公说念往返抑制。   投资决策委员会负责决定基金投资的紧要决策。基金司理在授权范围内，制 定具体的投资组合决议并履行。汇集往返职能部门负责履行投资指示。   （1）基金司理根据市集的趋势、运行的模式和特色，并勾通基金合同、投 资立场拟定投资策略禀报。   （2）投资策略禀报提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金 的投资比例、大类资产分散比例、组合基准久期、回购比例等枢纽事项。   （3）基金司理根据批准后的投资策略详情最终的资产分散比例、组合基准 久期和个券投资分散方式等。   （4）对已投资品种进行追踪，对投资组合进行动态诊疗。   四、 投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，投资于股票、存托凭                                招募理会书（更新） 证、权证等权益类资产的比例不进步基金资产的 20%；   （2）保执不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10％；   （5）本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的如期灵通基金）执有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得进步该上市公司 可畅通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合执有一家上市公司刊行的 可畅通股票，不得进步该上市公司可畅通股票的 30%；   （6）本基金执有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的 3％；   （7）本基金管理东说念主管理的全部基金执有的统一权证，不得进步该权证的   （8）本基金在职何往返日买入权证的总金额，不得进步上一往返日基金资 产净值的 0.5％；   （9）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支执证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％；   （10）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的   （11）本基金执有的统一(指统一信用级别)资产支执证券的比例，不得进步 该资产支执证券限制的 10％；   （12）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支执 证券，不得进步其种种资产支执证券共计限制的 10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，若是其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评 级禀报密布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （14）本基金应投资于债项评级为 AA-以上(含 AA-)的信用债（短融不受此 限制）。基金执有信用债期间，若是其债项评级下降、不再合适投资圭臬，应在 评级禀报密布之日起 3 个月内给予全部卖出，本基金投资的信用债若无债项评级                                   招募理会书（更新） 的，参照主体信用评级；    （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （16）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （17）本基金执有单只中小企业私募债券，其市值不得进步基金资产净值的    （18）本基金的基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；    （19）本基金投资畅通受限证券，基金管理东说念主应根据中国证监会掂量礼貌， 与基金托管东说念主在基金托管公约中明确基金投资畅通受限证券的比例，根据比例进 行投资。基金管理东说念主应制定严格的投资决策历程和风险抑制轨制，防守流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险；    （20）基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 因素致使基金不合适上述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；    （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；    （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票履行；    （23）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除第（2）、（13）、（14）、（20）、（21）条外，因证券市集波动、上市公司合 并、基金限制变动、股权分置更动中支付对价等基金管理东说念主之外的因素致使基金 投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往返日内进行调 整，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。    基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起                               招募理会书（更新） 驱动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受掂量限制或以变更后的礼貌为准不需要经 基金份额执有东说念主大会审议，但须提前公告。   为注重基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往返、驾御证券往返价钱过甚他不刚直的证券往返行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他行径。   基金管理东说念主不错运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、 现实抑制东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往返，应当合适基金的投资方向和投资策略，遵命执 有东说念主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公说念合理价钱履行。掂量往返必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例 给予浮现。紧要关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的 独处董事通过。   法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受掂量限制或按诊疗后的礼貌履行。   五、 功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债抽象全价指数收益率*90%+沪深 300 指数收 益率*10%。   本基金接纳中债抽象指数及沪深 300 指数手脚权衡基金投资功绩的比拟基 准，其主要原因如下：   中债抽象指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，其样本范围涵盖银行 间市集和往返所市集，成份债券包括国度债券、企业债券、央行单子等通盘主要 债券种类，具有平常的市集代表性，无意反应中国债券市集的总体走势。                                 招募理会书（更新）   沪深 300 指数是在上海和深圳证券市集中选取 300 只 A 股手脚样本编制而 成的成份股指数。沪深 300 指数样本隐蔽了沪深市集六成附近的市值，具有精熟 的市集代表性。沪深 300 指数是沪深证券往返所第一次联合发布的反应 A 股市集 合座走势的指数。   若是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集宽绰接受的功绩 比拟基准推出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金功绩基准时，经与基金托 管东说念主协商一致，本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告， 而无需召开基金份额执有东说念主大会。      六、 风险收益特征   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与 预期收益高于货币市集基金，低于混杂型基金和股票型基金。      七、 基金管理东说念主代表基金应用掂量权利的处理原则及方法 额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      八、 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划司帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和 支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募理会书“侧袋机制”部分的规 定。                                                      招募理会书（更新）      九、 投资组合禀报             禀报期末基金资产组合情况 序号            表情        金额（元）                       占基金总资产的比例（%）       其中：股票                 548,605,187.47                       11.25       其中：债券             4,269,637,471.90                         87.56            资产支执证券                         －                         －       其中：买断式回购的买入返售金                                           －                         －      融资产             禀报期末按行业分类的股票投资组合                                                       占基金资产净值比例 代码            行业类别              公允价值（元）                                                         （%） A    农、林、牧、渔业                      4,787,256.00                  0.11 B    采矿业                          41,854,356.00                  0.97 C    制造业                         341,223,435.45                  7.94 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                           －                 － E    建筑业                                        －                 － F    批发和零卖业                       13,750,002.00                  0.32 G    交通运输、仓储和邮政业                  59,200,754.82                  1.38                                                      招募理会书（更新） H    住宿和餐饮业                                    －                      － I    信息传输、软件和信息时期服务业                  4,166,415.00                0.10 J    金融业                             45,972,768.20                1.07 K    房地产业                             5,000,000.00                0.12 L    租借和商务服务业                                  －                      － M    科学研究和时期服务业                      32,650,200.00                0.76 N    水利、环境和群众设施管理业                             －                      － O    住户服务、修理和其他服务业                             －                      － P    熏陶                                        －                      － Q    卫生和社会服务                                   －                      － R    文化、体育和文娱业                                 －                      － S    抽象                                        －                      －      共计                             548,605,187.47               12.76                禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细                                                             占基金资产 序号    股票代码      股票称呼   数目（股）          公允价值（元）                                                             净值比例（%）                                                                  招募理会书（更新）                   禀报期末按债券品种分类的债券投资组合         序号               债券品种            公允价值（元）                    占基金资产                                                                     净值比例（%）                       其中：政策性金融债                 102,274,227.39                2.38                   禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                                      占基金资产 序号       债券代码           债券称呼       数目（张）         公允价值(元)                                                                     净值比例（%）                         MTN010                         MTN004                         MTN006                                招募理会书（更新）         禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支执证券投资明细  注：本基金本禀报期末未执有资产支执证券。         禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细  注：本基金本禀报期末未执有贵金属投资。         禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细  注：本基金本禀报期末未执有权证。         禀报期末本基金投资的股指期货往返情况理会  公允价值变动总额共计(元)                             －  股指期货投老本期收益(元)                             －  股指期货投老本期公允价值变动(元)                         －  注：本基金本禀报期末未投资股指期货。  本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。         禀报期末本基金投资的国债期货往返情况理会  本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额共计（元）                      － 国债期货投老本期收益（元）                      － 国债期货投老本期公允价值变动（元）                  －  注：本基金本禀报期末未投资国债期货。  本基金本禀报期末未投资国债期货。         投资组合禀报附注                                                      招募理会书（更新）     访谒，或在禀报编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。          禀报期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案访谒，或     在禀报编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。          禀报期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。      序号                   称呼                       金额（元） 序号    债券代码        债券称呼         公允价值(元)             占基金资产净值比例（%）                                           招募理会书（更新）      注：本基金本禀报期末前十名股票中未执有畅通受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合禀报中市值占净值比例的分项之和与共计可能存  在尾差。                                                           招募理会书（更新）                          第十部分 基金的功绩        基金管理东说念主依照恪称包袱、西席信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日表    现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募理会书。    一、 本基金历史各时刻段份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益率的    比拟        （1）富国稳健增强债券 A/B                                                 功绩比拟基准               净值增长      净值增长率     功绩比拟基     阶段                                          收益率圭臬差        ①-③     ②-④                率①       圭臬差②      准收益率③                                                   ④                -1.32%     0.07%     -2.57%            0.09%   1.25%   -0.02%                                                           招募理会书（更新）        （2）富国稳健增强债券 C                                                 功绩比拟基准               净值增长      净值增长率     功绩比拟基     阶段                                          收益率圭臬差        ①-③      ②-④                率①       圭臬差②      准收益率③                                                   ④                -1.62%     0.07%     -2.57%            0.09%    0.95%   -0.02%                                                           招募理会书（更新）        （3）富国稳健增强债券 E                                                 功绩比拟基准               净值增长      净值增长率     功绩比拟基     阶段                                          收益率圭臬差        ①-③      ②-④                率①       圭臬差②      准收益率③                                                   ④                -1.84%     0.15%     -1.05%            0.09%   -0.79%   0.06%                                         招募理会书（更新）   二、 自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩比拟 基准收益率变动的比拟   （1）自基金 A 级份额奏效以来富国稳健增强债券 A/B 基金累计净值增长率 变动过甚与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟   注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 起至 2013 年 11 月 20 日，建仓期结果时各项资产配置比例均合适基金合同约定。   （2）自基金 C 级份额奏效以来富国稳健增强债券 C 基金累计净值增长率变 动过甚与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟                                         招募理会书（更新）   注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 起至 2013 年 11 月 20 日，建仓期结果时各项资产配置比例均合适基金合同约定。   （3）自基金 E 级份额奏效以来富国稳健增强债券 E 基金累计净值增长率变 动过甚与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟                                 招募理会书（更新）  注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 算。                                招募理会书（更新）                  第十一部分 基金的财产      一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。      二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据掂量法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。      四、 基金财产的支执和刑事职责   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支执。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的礼貌刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。                             招募理会书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金掂量的证券往返局面的往返日以及国度法律法例 礼貌需要对外浮现基金净值的非往返日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   三、 估值方法   往返所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未 发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日 的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化 因素，诊疗最近往返市价，详情公允价钱。   （1）对在往返所市集上市往返或挂牌转让的固定收益品种（含证券公司发 行的短期公司债券，另有礼貌的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价进行估值；   （2）往返所市集上市往返的可调换债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后经济环境未发生 紧要变化，按最近往返日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近往返日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及 紧要变化因素，诊疗最近往返市价，详情公允价钱；   （3）对在往返所市集挂牌转让的资产支执证券和私募债券（含中小企业私   募债券），接纳估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值                              招募理会书（更新） 的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和权证，接纳估值时期详情公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，统一股票在往返所上市后，按交 易所上市的统一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会关联礼貌详情公允价值；   （4）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，接纳估值时期详情 公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新礼貌估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及掂量法律法例的礼貌或者未能充分注重基金份额执有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会                                招募理会书（更新） 计问题，如经掂量各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见识，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   四、 估值标准 额的余额数目计较，种种基金份额净值均精准到 0.001 元，少许点后第 4 位四舍 五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东说念主于每个服务日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按礼貌 公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按礼貌对外公布。   五、 估值瑕玷的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的法式确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值瑕玷 时，视为基金份额净值瑕玷。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪恶变成估值瑕玷，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪恶 的职责东说念主应当对由于该估值瑕玷遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值瑕玷处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值瑕玷的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值瑕玷已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值瑕玷职责方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值瑕玷发生的用度由估值瑕玷职责方承担； 由于估值瑕玷职责方未实时更正已产生的估值瑕玷，给当事东说念主变成损失的，由估 值瑕玷职责方对径直损失承担补偿职责；若估值瑕玷职责方也曾积极调解，况且                              招募理会书（更新） 有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值瑕玷职责方应酬更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保估值瑕玷已得 到更正。   （2）估值瑕玷的职责方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责， 况且仅对估值瑕玷的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值瑕玷而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值瑕玷职责方仍应酬估值瑕玷负责。若是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值瑕玷职责 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是得回欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的补偿额加上也曾得回的欠妥得 利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值瑕玷职责方。   （4）估值瑕玷诊疗接纳尽量复原至假定未发生估值瑕玷的正确情形的方式。   估值瑕玷被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值瑕玷发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值瑕玷发生 的原因详情估值瑕玷的职责方；   （2）根据估值瑕玷处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值瑕玷变成的损失 进行评估；   （3）根据估值瑕玷处理原则或当事东说念主协商的方法由估值瑕玷的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值瑕玷处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值瑕玷的更正向关联当事东说念主进行阐发。   （1）任一类基金份额净值计较出现瑕玷时，基金管理东说念主应当立即给予纠正， 通报基金托管东说念主，并采选合理的法式矜重损失进一步扩大。   （2）瑕玷偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；瑕玷偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告；                               招募理会书（更新）   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统确立而产生的净值计较尾 差，以基金管理东说念主计较结果为准；   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。      六、 暂停估值的情形 投资者的利益，决定延长估值；若是出现基金管理东说念主觉得属于紧要事故的任何情 况，导致基金管理东说念主不行出售或评估基金资产时； 商阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值；      七、 基金净值的阐发   用于基金信息浮现的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责 计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日往返结果后计较当 日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 计较结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按礼貌给予公 布。      八、 特殊情况的处理 差不手脚基金资产估值瑕玷处理。 由于其他不可抗力等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然也曾采选必要、适当、 合理的法式进行搜检，可是未能发现该瑕玷而变成的基金份额净值计较瑕玷，基 金管理东说念主、基金托管东说念主衔命补偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采选必 要的法式裁汰或打消由此变成的影响。      九、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停浮现侧袋账户份额净值。                             招募理会书（更新）            第十三部分 基金的收益与分拨   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   三、 基金收益分拨原则 所获分拨的现金收益，按照基金合同关联基金份额申购的约定转为基金份额； 基金份额执有东说念主事前未作念出采选的，基金管理东说念主应当支付现金。 基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值。 份额类别，则统一类别内每一基金份额享有同瓜分拨权。   在对基金份额执有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东说念主可对基金 收益分拨原则进行诊疗，不需召开基金份额执有东说念主大会。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   四、 收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、 收益分拨决议的详情、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在礼貌媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时刻 不得进步 15 个服务日。                            招募理会书（更新）   六、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额执有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计较 方法，依照《业务国法》履行。   七、 实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募理会书“侧 袋机制”部分的礼貌。                               招募理会书（更新）             第十四部分 基金用度与税收   一、 与基金运作关联的用度         基金用度的种类 用度。         基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5 %年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E× 0.5 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个服务日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个服务日内或不 可抗力情形打消之日起 2 个服务日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计                               招募理会书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个服务日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个服务日内或不可抗力情形消 除之日起 2 个服务日内支付。   本基金 A、B 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 E 类基金份额的销售服 务费将专门用于本基金 C 类和 E 类基金份额的销售与基金份额执有东说念主服务。   在时时情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产 净值的 0.4%年费率计提；E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额基 金资产净值的 0.15%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售 服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个服务日内从基金资产中 划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个服务日 内或不可抗力情形打消之日起 2 个服务日内支付。   上述“一、基金用度的种类中第 3－10 项用度”，根据关联法例及相应公约 礼貌，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。       不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                             招募理会书（更新） 目。      二、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募理会书“侧袋机制”部分的礼貌。      三、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。      四、 基金用度的诊疗   基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金限制等因素协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率和销售服务费率，不必召开基金份额执有东说念主大会。基金管 理东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在礼貌媒介上刊登公告。                                    招募理会书（更新）             第十五部分 基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 司帐核算，按照关联礼貌编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。                            招募理会书（更新）           第十六部分 基金的信息浮现   一、 本基金的信息浮现应合适《基金法》、《运作办法》、《信息浮现办 法》、《基金合同》过甚他关联礼貌。掂量法律法例对于信息浮现的浮现方式、 登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、 信息浮现义务东说念主   本基金信息浮现义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主过甚日常机构等法律、行政法例和中国证监会礼貌的当然 东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息浮现义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的礼貌浮现基金信息，并保证所浮现信息的着实性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息浮现义务东说念主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予浮现的基金信 息通过合适中国证监会礼貌条件的寰球性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信 息浮现办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介浮现，并保证 基金投资者无意按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开浮现的信 息辛苦。   三、 本基金信息浮现义务东说念主承诺公开浮现的基金信息，不得有下列步履：                             招募理会书（更新）   四、 本基金公开浮现的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基 金信息浮现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。本基金公开浮现的信息接纳阿拉伯数字；除至极理会外，货币 单元为东说念主民币元。   五、 公开浮现的基金信息   公开浮现的基金信息包括：   （一）基金招募理会书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具辛苦概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额执有东说念主大会召开的国法及具体标准，理会基金家具的特性等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 理会基金申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息浮现及基 金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募理会书的信息发生重 大变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募理会书并登载在礼貌 网站上；基金招募理会书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金拆伙运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募理会书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具辛苦概要的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具辛苦概要，并登载在礼貌 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具辛苦概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆伙运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具 辛苦概要。   对于审议基金合同修改事宜的基金份额执有东说念主大会决议表决通事后，基金管 理东说念主应当将经中国证监会注册的基金招募理会书、《基金合同》提要登载在礼貌 媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在各 自网站上。   （二）《基金合同》奏效公告                             招募理会书（更新）   基金管理东说念主应当在本基金基金合同奏效日在礼貌媒介上登载《基金合同》生 效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周公告一次基金资产净值和种种基金份额净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点，浮现灵通日的种种基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站浮现半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募理会书等信息浮现文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者无意在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。   （五）基金如期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年 度禀报登载在礼貌网站上，并将年度禀报教导性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度禀报中的财务司帐禀报应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将 中期禀报登载在礼貌网站上，并将中期禀报教导性公告登载在礼貌报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度禀报， 将季度禀报登载在礼貌网站上，并将季度禀报教导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度禀报、中 期禀报或者年度禀报。   禀报期内出现单一投资者执有基金份额比例达到或进步基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者利益，基金管理东说念主至少应当在季度禀报、中期禀报、年 度禀报等如期禀报文献中“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下浮现该投资者 的类别、禀报期末执有份额及占比、禀报期内执有份额变化情况及本基金的独到                             招募理会书（更新） 风险。   本基金执续运作过程中，应当在基金年度禀报和中期禀报中浮现基金组合股 产情况过甚流动性风险分析等。   （六）临时禀报   本基金发生紧要事件，关联信息浮现义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务掂量步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 现实抑制东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证                              招募理会书（更新） 券，或者从事其他紧要关联往返事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 准、计提方式和费率发生变更； 事项时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （七）清亮公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集繁华传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额执有东说念主权益的，掂量信息浮现义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开清亮， 并将关联情况立即禀报中国证监会。   （八）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （九）算帐禀报   基金合同拆伙的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐禀报。基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在礼貌网站上， 并将算帐禀报教导性公告登载在礼貌报刊上。   （十）投资中小企业私募债信息浮现   基金管理东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个往返日内，在中国证监会                            招募理会书（更新） 礼貌媒介浮现所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募理会书（更 新）等文献中浮现中小企业私募债券的投资情况。   （十一）投资证券公司短期公司债券的信息浮现   本基金投资证券公司短期公司债券将进行临时公告，并在季度禀报、中期报 告、年度禀报等如期禀报和招募理会书（更新）等文献中浮现证券公司短期公司 债券的投资情况。   （十二）投资资产支执证券信息浮现   基金管理东说念主应在基金年报及中期禀报中浮现其执有的资产支执证券总额、资 产支执证券市值占基金净资产的比例和禀报期内通盘的资产支执证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度禀报中浮现其执有的资产支执证券总额、资产支执 证券市值占基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支执证券明细。   （十三）本基金投资存托凭证的信息浮现依照境内上市往返的股票履行。   （十四）实施侧袋机制期间的信息浮现   本基金实施侧袋机制的，掂量信息浮现义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募理会书的礼貌进行信息浮现，详见本招募理会书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十五）中国证监会礼貌的其他信息。   六、 信息浮现事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息浮现管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息浮现事务。   基金信息浮现义务东说念主公开浮现基金信息，应当合适中国证监会掂量基金信息 浮现内容与格式准则等法例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照掂量法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期禀报、更新的招募理会书、基金家具辛苦概要、基金算帐禀报等 公开浮现的掂量基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中采选一家报刊浮现本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子浮现网站报送拟浮现的基金                               招募理会书（更新） 信息，并保证掂量报送信息的着实、准确、齐备、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上浮现信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介浮现信息，可是其他群众媒介不得早于礼貌媒介浮现信息，况且 在不同媒介上浮现统一信息的内容应当一致。   为基金信息浮现义务东说念主公开浮现的基金信息出具审计禀报、法律见识书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将掂量档案至少保存到《基金合同》拆伙后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求浮现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主培育信息浮现服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律国法的掂量礼貌。前述自主浮现如产生信息浮现用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、 信息浮现文献的存放与查阅   照章必须浮现的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照掂量法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      八、 暂停或延长信息浮现的情形 资产价值时； 基金份额执有东说念主的利益，已决定延长估值；若是出现基金管理东说念主觉得属于紧要事 故的任何情况，导致基金管理东说念主不行出售或评估基金资产时；      九、 本基金信息浮现事项以法律法例礼貌及本章从简定的内容为准。                              招募理会书（更新）                第十七部分 侧袋机制      一、 侧袋机制的实施条件   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划司帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘合适《中 华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并浮现专项审计见识。      二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额执有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募理会书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募理会书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主 袋账户份额。巨额赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求进步上一灵通 日基金主袋账户总份额的 10%认定。      三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募理会书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主计较各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需计划主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。                              招募理会书（更新）   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估 值并浮现主袋账户的基金净值信息，暂停浮现侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合适《企业司帐准则》的掂量要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复本往返等方式复原流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额执有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额执有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额执有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照掂量法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拆伙侧袋机制后，基金管理东说念主应实时礼聘合适 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并浮现专项审计见识。   七、 侧袋机制的信息浮现   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆伙侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募理会书“基金的信息浮现”部分礼貌的基金净值信息 浮现方式和频率浮现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停浮现侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期禀报中浮现禀报期内侧袋账                            招募理会书（更新） 户掂量信息，基金如期禀报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度禀报进行审计时，应酬禀报期内基金侧袋机制运行掂量的会 计核算和年度禀报浮现等发表审计见识。   八、 本部分对于侧袋机制的掂量礼貌，但凡径直援用法律法例或监管规 则的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致掂量内容被取消或变更的，或 将来法律法例或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，基金管理东说念主经 与基金托管东说念主协商一致并履行适当标准后，可径直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。                              招募理会书（更新）              第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。 利憨径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。   （4）通货彭胀风险。若是发生通货彭胀，基金投资于证券所得回的收益可 能会被通货彭胀抵销，从而影响基金资产的保值升值。   （5）上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能 力、财务景况、市集出路、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发 生变化。若是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者无意 用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资种种化来分 散这种非系统风险，但不行完好意思躲闪。   （6）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产支执证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 景况恶化，到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往返 敌手因爽约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集往返量不及，导致证券不行马上、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使莫得充足的现金应付赎回支                              招募理会书（更新） 付所引致的风险。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，宗旨在于有 效阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手浮现基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调换，仅主袋账户份额在灵通期正常灵通赎回， 因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧袋机制后同期执有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前刻 具有概略情味，最终变现价钱也具有概略情味况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不浮现侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金如期禀报中浮现禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主计较各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需 计划主袋账户资产，并根据掂量礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金浮现的功绩计划不行反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   投资者具体请参见招募理会书“侧袋机制”部分，瞩目了解本基金侧袋机制 的情形及标准。   （四）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面抑制存在劣势或者东说念主为因素变成操作 诞妄或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违章往返、司帐部门诈骗、往返 瑕玷、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，若是基金管理东说念主对经济阵势和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现诞妄等，都会影响基金的收益水平。                               招募理会书（更新）   （六）合规性风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、法例的礼貌，或者违抗 《基金合同》关联礼貌的风险。   （七）本基金的独到风险   根据本基金投资范围的礼貌，本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 本基金执有的全部权证的市值不得进步基金资产净值的 3%；投资于现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金无法完好意思躲闪发 借主体的信用质地变化变成的信用风险。 法律法例由非上市中小企业接纳非公开方式刊行的债券。中小企业私募债的风险 主要包括信用风险、流动性风险、市集风险等。信用风险指发借主体爽约的风险， 是中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导 致的投资者被动执有到期的风险。市集风险是翌日市集价钱（利率、汇率、股票 价钱、商品价钱等）的概略情味带来的风险，它影响债券的现实收益率。这些风 险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   《基金合同》奏效后，连气儿 60 个服务日出现基金份额执有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元，《基金合同》应当拆伙。   （八）存托凭证的投资风险   本基金投资存托凭证在承担境内上市往返股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东说念主以及往返机制掂量的独到风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境 内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证执有东说念主现实享有的权益与境外基础证 券执有东说念主的权益固然基本至极，但并不行等同于径直执有境外基础证券。   （2）本基金买入或者执有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加 入存托公约，成为存托公约确当事东说念主。存托公约可能通过红筹公司和存托东说念主商议                            招募理会书（更新） 等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托公约作出罕见 修改。   （3）本基金执有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不行 以股东身份径直应用股东权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享 有并应用分成、投票等权利。   （4）存托凭证存续期间，存托凭证表情内容可能发生紧要、骨子变化，包 括但不限于存托凭证与基础证券调换比例发生诊疗、红筹公司和存托东说念主可能对存 托公约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可 能仅以事前文牍的方式，即对本基金奏效。本基金可能无法对此应用表决权。   （5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、 司法冻结、强制履行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   （6）存托东说念主可能向存托凭证执有东说念主收取存托凭证掂量用度。   （7）存托凭证退市的，本基金可能面对存托东说念主无法根据存托公约的约定卖 出基础证券，本基金执有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往返或者转 让，存托东说念主无法赓续按照存托公约的约定为本基金提供相应服务等风险。   翻新企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 往返价钱。   （1）红筹公司在境外注册诞生，其股权结构、公司治理、运行范例等事项 适用境外注册地公司法等法律法例的礼貌；也曾在境外上市的，还需要盲从境外 上市地掂量国法。投资者权利过甚应用可能与境内市集存在一定各别。此外，境 内股东和境内存托凭证执有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   （2）红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小限制的股票或者存托凭证， 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等执有，境内投资者可能无法现实 参与公司紧要事务的决策。   （3）红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉 讼，但境内投资者无法径直手脚红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，                            招募理会书（更新） 依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （1）境表里市集证券停复牌轨制存在各别，红筹公司境表里上市的股票或 者存托凭证可能出当今一个市集正常往返而在另一个市集实施停牌等风景。   （2）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三 方研究禀报不雅点、境表里往返机制各别、荒谬往返情形、作念空机制等出现较大波 动，可能对境内证券价钱产生影响。   （3）在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行 的股票可能振荡至境内市集上市往返，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等 步履，从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证畅通数目，可能引起往返 价钱波动。   （4）本基金执有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调换为公司在境外 刊行的相通类别的股票或者存托凭证；本基金执有境内刊行的存托凭证，暂不允 许调换为境外基础证券。   （九）投资科创板的至极风险   本基金可根据投资方向、投资策略需要或市集环境的变化，采选将部分基金 资产投资于科创板股票或采选不将基金资产投资于科创板股票，基金并非势必投 资于科创板股票。   基金投资科创板上市往返股票将承担科创板因上市条件、往返国法、退市制 度等各别带来的独到风险，具体包括以下风险：   （1）公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同， 科创板上市公司的股权激励轨制更为活泼，可能存在表决权各别安排。   （2）流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求，科创板的投资 者可能以机构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会造 成市集的流动性风险。   （3）汇集投资风险。科创板将汇集以成长性的科技翻新企业为主。由于投 入限制大、时期迭代快、盈利周期长等行业特色，科创板企业的收入及盈利水平 具有较大概略情味，可能存在公开刊行时和上市后仍无法盈利的情形。   （4）退市风险。科创板退市的圭臬、标准和履行较主板更为严格：                               招募理会书（更新） 范例运作存在紧要劣势的情形，将径直导致退市； 应当退市的企业径直拆伙上市的情形； 的贸易或者不具备贸易骨子的关联往返支执收入时，可能会径直导致退市。   （5）股价波动风险。科创板竞价往返确立较宽的涨跌幅限制，上市后的前   （6）汇集度风险。科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集 中投资于少量个股，市集可能存在高汇集度景况，合座存在汇集度风险。   （7）系统性风险。科创板企业均为市集认同度较高的科技翻新企业，在企 业经营及盈利模式上存在趋同，是以科创板个股掂量性较高，市集理会欠安时， 系统性风险将更为显贵。   （8）政策风险。国度对高新时期产业扶执力度及可爱进度的变化会对科创 板企业带来较大影响，国际经济阵势变化对政策新兴产业及科创板企业也会带来 政策影响。   （十）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集宽绰礼貌等作念出的概述性姿色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据掂量 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与家具风险之 间的匹配测验。   （十一）其他风险 用具，基金可能会面对一些特殊的风险；                              招募理会书（更新） 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；   二、声明  （一）投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；  （二）本基金通过基金管理东说念主直销机构（网点）和指定的其他销售机构公开 发售，基金管理东说念主与其他销售机构都不行保证其收益或本金安全。                               招募理会书（更新）     第十九部分 基金合同的变更、拆伙和基金财产的算帐   一、 《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌 和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在礼貌媒介公告。   二、 《基金合同》的拆伙事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆伙： 基金托管东说念主陆续的；    《基金合同》奏效后，连气儿 60 个服务日出现基金份额执有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元；   三、 基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。                              招募理会书（更新）   （1）《基金合同》拆伙情形出当前，由基金财产算帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 禀报出具法律见识书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的 基金份额比例进行分拨。   六、 基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存时刻不低于法律法例 的礼貌。   八、 本基金被其他基金接收合并或本基金与其他基金合并为新基金引起 本基金基金合同拆伙的，本基金财产应清理、估价，但可根据届时灵验的掂量 礼貌，基金财产不予变现和分拨。本基金的债权债务由合并后的基金享有和承 担。本基金算帐的其他事项参照前述约定履行。                              招募理会书（更新）           第二十部分 基金合同的内容提要   一、 基金份额执有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额执有东说念主的权利与义务   基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或者转让其执有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开浮现的基金信息辛苦；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）细致阅读并盲从《基金合同》、招募理会书等信息浮现文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔柔基金信息浮现，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；                             招募理会书（更新）   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拆伙的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）履行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律礼貌监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度关联法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要法式保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的掂量步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律礼貌决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调换申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用股东权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；                              招募理会书（更新）   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和诊疗关联基金申购、赎回、 调换和非往返过户等的业务国法；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以西席信用、严慎辛勤的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适当合理的法式使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的礼貌，按关联礼貌计较并公告基金净值信息，详情 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他关联礼貌，履行信息浮现及 禀报义务；   （12）保守基金贸易精巧，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、                            招募理会书（更新） 《基金合同》过甚他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开浮现前应予守密，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决议，实时向基金份额执有 东说念主分拨基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联礼貌召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关辛苦 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在礼貌时刻发出，况且 保证投资者无意按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的 公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到关联辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）履行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务                             招募理会书（更新） 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全 支执基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采选必要法式保护基金投资者的利益；   （4）根据掂量市集国法，为基金开设证券账户、为基金办理证券往返资金 算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以西席信用、辛勤尽责的原则执有并安全支执基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别确立账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）支执由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易精巧，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联礼貌另有                              招募理会书（更新） 礼貌外，在基金信息公开浮现前给予守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息浮现事项；   （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具见识，说 明基金管理东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；若是 基金管理东说念主有未履行《基金合同》礼貌的步履，还应当理会基金托管东说念主是否采选 了适当的法式；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他掂量辛苦，保存时 间不低于法律法例的礼貌；   （12）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按礼貌制作掂量账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联礼貌向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联礼貌，召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而衔命；   （20）按礼貌监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）履行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法例礼貌的及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。                               招募理会书（更新）   二、 基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的标准和国法   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的统一类别每 一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、监管机构或基金合同另有礼貌的除外：   （1）拆伙《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬，但根据法律法例的要求提 高该等报答圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会标准；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需 召开基金份额执有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费或销售服务费率和其他应由基金承担的 用度；                              招募理会书（更新）   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内诊疗本基金的申购费率或收 费方式、调低赎回费率；或者在不影响现存基金份额执有东说念主利益的前提下变更收 费方式，诊疗基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或者增减本基金的基 金份额类别；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）在法律法例礼貌或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东说念主、基金登记机构在法律法例礼貌或中国证监会许可的范围 内诊疗或修改《业务国法》，包括但不限于关联基金申购、赎回、调换、基金交 易、非往返过户、转托管等内容；   （8）当法律法例或中国证监会的掂量礼貌变更时，本基金在履行适当标准 后可对资产配置比例进行适当诊疗；   （9）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额执有东说念主大会的以 外的其他情形。 金合同拆伙情形时，本基金将提前拆伙并参加算帐标准，且不需要召开基金份额 执有东说念主大会。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。                                招募理会书（更新） 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额执有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻拦、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 告。基金份额执有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议容貌；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托理会注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设掂量东说念主姓名及掂量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中理会本次基金份额执有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关过甚联                               招募理会书（更新） 系方式和掂量东说念主、表决见识寄交的截止时刻和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主 到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识 的计票服从。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式召开或法律法例和 监管机构允许的其他方式，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托理会注解合适法律法例、《基金合 同》和会议文牍的礼貌，况且执有基金份额的凭证与基金管理东说念主执有的登记辛苦 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证娇傲， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 容貌或大会公告载明的其他方式在表决结果日畴前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：                              招募理会书（更新）   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内连 续公布掂量教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍礼貌的方式收取基金份额执有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文牍不参加收取表决见识的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额执有东说念主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之 一（含三分之一）以上基金份额的执有东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具 表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见识的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决见识的 代理东说念主出具的寄托东说念主执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托理会注解符 正当律法例、《基金合同》和会议文牍的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会并应用表决权， 具体方式在会议文牍中列明。 非现场方式相勾通的方式召开基金份额执有东说念主大会，会议标准比照现场开会和通 讯方式开会的标准进行。基金份额执有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修                             招募理会书（更新） 改、决定拆伙《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额执有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主执东说念主按照下列第（七）条文定标准详情 和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；若是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执 有东说念主手脚该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份理会注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和掂量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以 至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。                            招募理会书（更新） 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拆伙《基金合同》、本基 金与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。   基金份额执有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背字据理会注解，不然提交合适会议文牍中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头合适会议文牍礼貌的表决见识视为灵验表决，表决见识 无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额执有 东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额执有东说念主大领略知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议驱动 后晓谕在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主执东说念主应当马上公布从头清 点结果。                              招募理会书（更新）   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额执有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。若是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当履行奏效的基金份额执有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则掂量基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主 和侧袋份额执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若掂量 基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主 执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日掂量基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日掂量基金份额的二分之一（含二分 之一）；                              招募理会书（更新） 于在权益登记日掂量基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）掂量基金份额的执有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东说念主手脚该次基金份额执有东说念主大会 的主执东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等礼貌，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致掂量内 容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   三、 基金合同的变更、拆伙与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的拆伙事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆伙：                               招募理会书（更新） 基金托管东说念主陆续的；    《基金合同》奏效后，连气儿 60 个服务日出现基金份额执有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆伙情形出当前，由基金财产算帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 禀报出具法律见识书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨                              招募理会书（更新）   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存时刻不低于法律法例 礼貌的期限。   （八）本基金被其他基金接收合并或本基金与其他基金合并为新基金引起本 基金基金合同拆伙的，本基金财产应清理、估价，但可根据届时灵验的掂量礼貌， 基金财产不予变现和分拨。本基金的债权债务由合并后的基金享有和承担。本基 金算帐的其他事项参照前述约定履行。   四、 争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能措置的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照其时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的， 对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续赤诚、辛勤、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，注重基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、 基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。                                   招募理会书（更新）            第二十一部分 基金托管公约的内容提要    一、 托管公约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    法定代表东说念主：裴长江    成随即间：1999 年 4 月 13 日    批准诞祈望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199911 号    注册老本：东说念主民币 5.2 亿元    组织容貌: 有限职责公司    经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    存续期间：执续经营    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    掂量东说念主：赵瑛    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    掂量东说念主：郭明    成随即间：1984 年 1 月 1 日    组织容貌：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元    批准诞祈望关和诞生文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门应用中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）                              招募理会书（更新）   存续期间：执续经营   经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和国际金融机构贷款业务；支执箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访谒、计划、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借钱； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督、核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履应用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 国度债券、金融债券、次级债券、中央银行单子、企业债券、中小企业私募债券、 公司债券、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、质押及买断式回购、协 议入款、文牍入款、如期入款、资产支执证券、可调换债券（含分离往返可调换 债券）、可交换债券、证券公司刊行的短期公司债券等固定收益证券品种，本基 金同期投资于国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板以过甚他经中国证 监会批准上市的股票）、存托凭证、权证等权益类品种，以及经中国证监会批准 允许基金投资的其他金融用具（但需合适中国证监会的掂量礼貌）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于掂量法律、法例、部门规章及《基金合同》不容投资的投                              招募理会书（更新） 资用具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票、存托凭证、 权证等权益类资产的比例不进步基金资产的 20%，本基金执有的全部权证的市 值不得进步基金资产净值的 3%；投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 适当标准后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以 下投资限制： 证、权证等权益类资产的比例不进步基金资产的 20%； 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10％，基金托管东说念主的监督义务仅限于其托管的基金管理东说念主管理的基金； 式基金以及处于灵通期的如期灵通基金）执有一家上市公司刊行的可畅通股票， 不得进步该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主 托管的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得进步该上市公司 可畅通股票的 30%，基金托管东说念主的监督义务仅限于其托管的基金管理东说念主管理的 基金；                                招募理会书（更新） 净值的 0.5％； 金资产净值的 10％； 资产支执证券限制的 10％； 券，不得进步其种种资产支执证券共计限制的 10％，基金托管东说念主的监督义务仅 限于其托管的基金管理东说念主管理的基金； 基金执有资产支执证券期间，若是其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评 级禀报密布之日起 3 个月内给予全部卖出； 制）。基金执有信用债期间，若是其债项评级下降、不再合适投资圭臬，应在评 级禀报密布之日起 3 个月内给予全部卖出，本基金投资的信用债若无债项评级 的，参照主体信用评级； 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； 净值的百分之二；一只基金执有的通盘畅通受限证券，其市值不得进步该基金资 产净值的百分之十；经基金管理东说念主和托管东说念主协商，可对以上比例进行诊疗；                                 招募理会书（更新） 因素致使基金不合适上述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 执一致；   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受掂量限制或以变更后的礼貌为准不需要经 基金份额执有东说念主大会审议，但须提前公告。   （3）法例允许的基金投资比例诊疗期限   除上述第 2）、13）、14）、20）、21）条外，由于证券市集波动、上市公司合 并、基金限制变动股权分置更动中支付对价等基金管理东说念主之外的原因导致的投资 组合不合适上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理东说念主应在 10 个往返日内 进行诊疗，以达到礼貌的投资比例限制要求，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。 法律法例另有礼貌的从其礼貌。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合适基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起驱动。   对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制诊疗的，基金管理东说念主应 提前文牍基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管 理东说念主深刻基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据泉源或系统开发等因素影 响，基金管理东说念主应为基金托管东说念主系统诊疗预留所需的合理必要时刻。   基金管理东说念主应在出现可预见资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务 日肃肃向基金托管东说念主发函理会基金可能变动限制和公司应酬法式，便于托管东说念主实 施往返监督。   （4）本基金不错按照国度的关联礼貌进行融资。                             招募理会书（更新） 投资不容步履进行监督：   根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他行径。   基金管理东说念主不错运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、 现实抑制东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往返，应当合适基金的投资方向和投资策略，遵命执 有东说念主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公说念合理价钱履行。掂量往返必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例 给予浮现。紧要关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的 独处董事通过。   法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受掂量限制或按诊疗后的礼貌履行。 联投资限制进行监督。   根据法律法例关联基金从事的关联往返的礼貌，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 事前相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要强横关系的公 司名单过甚更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联往返名单的着实性、 齐备性、全面性。基金管理东说念主有职责支执着实、齐备、全面的关联往返名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管 东说念主于 2 个服务日内进行回函阐发已有名单的变更。若是基金托管东说念主在运作中严格 遵命了监督历程，基金管理东说念主仍违章进行关联往返，并变成基金资产损失的，由 基金管理东说念主承担职责。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联往返名单中列示的关联方进行法律法 规不容基金从事的关联往返时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采选必 要法式阻扰该关联往返的发生，若基金托管东说念主采选必要法式后仍无法阻扰关联交                             招募理会书（更新） 易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会禀报。对于往返所场内已成交的违章关 联往返，基金托管东说念主应按掂量法律法例和往返所国法的礼貌进行结算，同期向中 国证监会禀报。 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金管理东说念主参与银行间市集往返的往返敌手 资信风险抑制法式进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业圭臬的银行间市集往返 敌手的名单，并按照审慎的风险抑制原则在该名单中约定各往返敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内回函阐发收到该名单。基金 管理东说念主应如期或不如期对银行间市集现券及回购往返敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间市集往返敌手时须提前书面文牍基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面阐发后，被阐发诊疗的名单驱动奏效，新名单奏效前已与本次剔除的往返敌手 所进行但尚未结算的往返，仍应按照公约进行结算。   若是基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间市集往返敌手进行 往返，应实时提醒基金管理东说念主取销往返，经提醒后基金管理东说念主仍履行往返并变成 基金资产损失的，基金托管东说念主不承担职责，发生此种情形时，托管东说念主有权禀报中 国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间市集往返的往返方式的抑制   基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往返时，需按往返敌手名单 中约定的该往返敌手所适用的往返结算方式进行往返。若是基金托管东说念主发现基金 管理东说念主莫得按照事前约定的往返方式进行往返时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主与往返敌手从头详情往返方式，经提醒后仍未改正时变成基金资产损失的， 基金托管东说念主不承担职责。   （3）基金管理东说念主参与银行间市集往返的核心往返敌手为中国工商银行、中 国银行、中国建立银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主在文牍基金托管 东说念主后，不错根据那时的市集情况诊疗核心往返敌手名单。基金管理东说念主有职责抑制 往返敌手的资信风险，在与核心往返敌手除外的往返敌手进行往返时，由于往返                              招募理会书（更新） 敌手资信风险引起的损失先由基金管理东说念主承担，自后有权要求掂量职责东说念主进行赔 偿。基金托管东说念主的监督职责仅限于根据已提供的名单，审核往返敌手是否在名单 内列明。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的 支付智商等波及到入款银行采选方面的风险。本基金核心入款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国建立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的损失机，先由基 金管理东说念主负责补偿，之后有权要求掂量职责东说念主进行补偿。基金管理东说念主在文牍基金 托管东说念主后，不错根据那时的市集情况对于核心入款银行名单进行诊疗。基金托管 东说念主的监督职责仅限于根据已提供的名单，审核核心入款银行是否在名单内列明。   （1）基金投资畅通受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券关联问题的文牍》等关联法律法例礼貌。   （2）此处的畅通受限证券与上述流动性受限资产并不完好意思一致，包括由《上 市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一如期限锁如期的可往返证券,不包括由于发布紧要音书或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等畅通受限证 券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资畅通受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的关联基金投资畅通受限证券的投资决策历程、风险抑制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述辛苦应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额 度和投资比例抑制情况。   基金管理东说念主应至少于初度履行投资指示之前两个服务日将上述辛苦书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述辛苦后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述辛苦。   （4）基金投资畅通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律 法例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、                            招募理会书（更新） 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已执有畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的着实、齐备，并应至少于拟履行投资指示 前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时刻进 行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券有 关问题的文牍》礼貌，对基金管理东说念主是否盲从法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的关联书面信息。基金托管东说念主觉得上述辛苦可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资畅通受限证券前就该风险的打消或防守法式进行补 充书面理会，并保留巡视基金管理东说念主风险管理部门就基金投资畅通受限证券出具 的风险评估禀报等备查辛苦的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却履行关联指示。 因拒却履行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。 若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。若是基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主高兴担连带职责。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 详情、基金收益分拨、掂量信息浮现、基金宣传推介材料中登载基金功绩理会数 据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过甚他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约关联礼貌时，应实时以书面容貌文牍基金管理东说念主限 期纠正，基金管理东说念主收到文牍后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面容貌向基 金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违抗《基金合同》而 致使投资者遇到的损失。   对于依据往返标准尚未成交的且基金托管东说念主在往返前无意监控的投资指示，                             招募理会书（更新） 基金托管东说念主发现该投资指示违抗关法律法例礼貌或者违抗《基金合同》约定的， 应当拒却履行，立即文牍基金管理东说念主，并向中国证监会禀报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控计划或依据往返标准也曾成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即文牍基金管理东说念主，并禀报中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在礼貌时刻内 恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据辛苦和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违章步履，应立即禀报中国证监会，同期 文牍基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无刚直事理，拒却、膺惩基金托管东说念主根据本公约礼貌应用监督权， 或采选拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全支执基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管理东说念主计较的基金资产净值和种种基金份额净值、根据管理东说念主指示办理算帐交 收、掂量信息浮现和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未履行或无故延长履行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管公约过甚他关联礼貌时，基金管理东说念主应实时以 书面容貌文牍基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对阐发并以 书面容貌向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主文牍的 违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应禀报中国证监会。基金管理东说念主有义 务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遇到的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章步履，应立即禀报中国证监会和银行 业监督管理机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正。                             招募理会书（更新）   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交掂量资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的齐备性和着实性，在礼貌时刻内恢复基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直事理，拒却、膺惩基金管理东说念主根据本公约礼貌应用监督权， 或采选拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东说念主提议告诫仍不改正的，基金管理东说念主应禀报中国证监会。   四、 基金财产的支执   （一）基金财产支执的原则 交运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐备与独处。 理东说念主负责与关联当事东说念主详情到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主采选法式进行催收。由此 给基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管 东说念主对此不承担职责。   （二）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，支执基金 的银行入款。该账户的开设和劳动理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   资产托管专户的管理当合适《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现金管理暂 行条例》、     《东说念主民币利率管理礼貌》、                《利率管理暂行礼貌》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他礼貌。                              招募理会书（更新）   （三）基金证券账户与证券往返资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往返资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及掂量账户的开立、使用的，若无掂量礼貌，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的礼貌履行。   （四）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得参加寰球 银行间同行拆借市集的往返履历，并代表基金进行往返；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券市集债券托管自营账 户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主公约，正本由基金托管东说念主支执，基金管理东说念主保存副本。   （五）其他账户的开设和管理   在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事合适法律法例礼貌和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及掂量账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助托管东说念主根据关联法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，开立关联 账户。该账户按关联国法使用并管理。   （六）基金财产投资的关联什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的支执   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支执库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限 职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支执库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主现实灵验控 制下的什物证券在基金托管东说念主支执期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金                               招募理会书（更新） 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构现实灵验抑制或支执的证券不承 担支执职责。   （七）与基金财产关联的紧要合同的支执   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主支执。除本公约另有礼貌外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金关联的紧要合同期应保证基金一方执有两份以上的正本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各执有一份正本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个服务日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献支执部门，保存时刻不低于法律法例规 定的期限。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得振荡。      五、 基金资产净值计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指 计较日基金资产净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。本基金种种基金份 额净值的计较均保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东说念主应每个服务日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、 《证券投资基金司帐业务指引》过甚他法律、法例的礼貌。用于基金信息浮现的 基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基 金管理东说念主应于每个服务日往返结果后计较当日的基金份额资产净值并以两边认 可的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边认同的方 式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按礼貌给予公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主计较并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主计较的基金资产净值。因此，本基金的司帐职责方是基金管理东说念主， 就与本基金关联的司帐问题，如经掂量各方在对等基础上充分计划后，仍无法达 成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计较结果对外给予公布。法律 法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最新礼貌估 值。                                  招募理会书（更新）   六、 基金份额执有东说念主名册的登记与支执   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支执的基金份额执有东说念主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》拆伙日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册由基金的登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支执， 基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照面前掂量国法分别支执基金份额执有东说念主名册。保 管方式不错接纳电子或文档的容貌。支执期限为 20 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额执有东说念主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》拆伙日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册 的内容必须包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；                        《基金合同》奏效日、                                 《基 金合同》拆伙日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额执有东说念主名册应于发诞辰后 十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版容貌妥善支执基金份额执有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存时刻不低于法律法例礼貌的期限。基金托管东说念主不得将所支执的基金份额 执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支执基金份额执有东说念主名 册，应按关联法例礼貌各自承担相应的职责。   七、 争议措置方式   掂量各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，除经 友好协商不错措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对掂量各方均有 拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，掂量各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续 赤诚、辛勤、尽责地履行《基金合同》和托管公约礼貌的义务，注重基金份额执 有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统领。                              招募理会书（更新）      八、 托管公约的修改与拆伙   （一）托管公约的变更与拆伙   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的礼貌有任何突破。基金托管公约的变更报中 国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约拆伙：   （1）《基金合同》拆伙；   （2）基金托管东说念主结果、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主给与基金资 产；   （3）基金管理东说念主结果、照章被取销、歇业或有其他基金管理东说念主给与基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》礼貌的拆伙事项。   （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 照《基金合同》和本托管公约的礼貌赓续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆伙后，由基金财产算帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；                               招募理会书（更新）   （4）制作算帐禀报；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 禀报出具法律见识书；   （6）将算帐禀报禀报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨；   基金财产算帐的期限为 6 个月   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项礼貌送还前，不分拨给基金份额执有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存时刻不低于法律法例 礼貌的期限。   （五）本基金被其他基金接收合并或本基金与其他基金合并为新基金引起本 基金基金合同拆伙的，本基金财产应清理、估价，但可根据届时灵验的掂量礼貌， 基金财产不予变现和分拨。本基金的债权债务由合并后的基金享有和承担。本基 金算帐的其他事项参照前述约定履行。                                    招募理会书（更新）          第二十二部分 对基金份额执有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额执有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务表情。主要服务内容如下：   一、 基金份额执有东说念主往返辛苦服务   投资者在往返央求被受理的 2 个服务日后，可通过销售网点查询和打印往返 阐发单。基金管理东说念主将根据执有东说念主账单订制情况，向账单期内发生往返或账单期 末仍执有本公司基金份额的基金份额执有东说念主如期或不如期发送对账单。具体业务 国法详见基金管理东说念主网站公告或掂量理会。   二、 网上往返、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等往返以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上往返、查询服务。具体业务国法详见基金管理东说念主网站公告或 掂量理会。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金往返阐发信息、周刊等种种资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收斟裁夺制服务。   四、 网罗在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端得回投资计划、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往返情况、 基金家具与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线得回业务计划、信息查询、服务投诉、信息定制、辛苦修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募理会书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策礼貌提议投诉或见识。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因缔结、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因盲从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等掂量法律法例及监管礼貌履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往返时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微笃信务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 巡视《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的国法。   八、 基金管理东说念主客户服务聚合方式   客户服务热线：95105686，4008880688（寰球长入，免远程话费），服务时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募理会书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请掂量基金管 理东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式掂量基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构也曾全面相识了本招募理会书。                               招募理会书（更新）              第二十三部分 其他应浮现事项 序号           公告事项         信息浮现方式       公告日历      富国基金管理有限公司对于变更主要股东 礼貌浮现媒介      2025 年 1 月 21 日      公告      富国基金管理有限公司对于公司主要股东 礼貌浮现媒介      2025 年 3 月 18 日      变更的公告                            招募理会书（更新）      第二十四部分 招募理会书存放过甚查阅方式   招募理会书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献正本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完好意思一致。                             招募理会书（更新）             第二十五部分 备查文献  以下备查文献存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公局面。投资者可在办 公时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、 中国证监会准予富国信用增强债券型证券投资基金变更注册的文献  二、 《富国稳健增强债券型证券投资基金基金合同》  三、 《富国稳健增强债券型证券投资基金托管公约》  四、 法律见识书  五、 基金管理东说念主业务履历批件、营业派司和公司国法  六、 基金托管东说念主业务履历批件和营业派司  七、 中国证监会要求的其他文献                           富国基金管理有限公司

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