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                   招募评释书（更新） 富国价值上风搀和型证券投资基金招募评释书        （更新）       （二0二五年第一号）  基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司  基金托管东谈主： 中国农业银行股份有限公司                                 招募评释书（更新）                        紧迫请示   富国价值上风搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2015 年 12 月 25 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2015】3075 号）。本基金 的基金合同于 2016 年 4 月 8 日顺利。   基金管理东谈主保证招募评释书的内容实在、准确、无缺。本招募评释书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值、收益和阛阓前程作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资者在投老本基金前，请厚爱阅读本招募评释书、基金合同、基金居品府上概要 等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，全面执意本基金居品的风险收益特 征和居品本性，充分接洽自身的风险承受才气，感性判断阛阓，对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资行径作出零丁决策，赢得基金投资收益，亦自行 承担基金投资中出现的各样风险。投老本基金可能碰到的风险包括：证券阛阓整 体环境激发的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致 的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收背信和投资债券激发的 信用风险，基金投资对象与投资策略引致的专有风险，等等。基金管理东谈主提醒投 资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市往还股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企 业刊行、境外刊行东谈主以及往还机制关连的专有风险。   本基金为搀和型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。   投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应厚爱阅读本招募评释书。   基金的过往事迹并不预示其改日进展，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹进展的保证。基金管理东谈主依照恪称做事、淳厚信用、严慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既 不保证投老本基金一定盈利，也不保证基金份额合手有东谈主的最低收益。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和                                         招募评释书（更新） 信用风险。中小企业私募债券的信用风险是指中小企业私募债券刊行东谈主可能由于 限度小、经营历史短、事迹不踏实、里面治理表大肆不够、信息透明度低等因素 导致其不可履行还本付息的做事而使预期收益与实践收益发生偏离的可能性，从 而使基金投资收益下降。基金可通过千般化投资来漫步这种非系统风险，但不可 完全躲避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式偏激投资合手有东谈主数 的限制，存在变现困难或无法在适合或祈望时变现引起损失的可能性。   本招募评释书所载内容截止至 2025 年 4 月 22 日，基金投资组合答复和基金 事迹进展截止至 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。   本次招募评释书更新内容如下：         更新章节                       更新内容                           更新招募评释书内容的截止日历及相         紧迫请示                              关财务数据的截止日历。      第三部分 基金管理东谈主             更新基金管理东谈主的基本信息。      第四部分 基金托管东谈主             更新基金托管东谈主的基本信息。     第五部分 关连服务机构              更新关连服务机构的信息。                           更新基金投资组合答复，内容截止至      第九部分 基金的投资                           更新基金事迹进展数据及历史走势      第十部分 基金的事迹                           图，内容截止至 2025 年 3 月 31 日。   第二十二部分 其他应流露事项          更新本答复期内的其他应流露事项。                                                                                      招募评释书（更新）                                                                          招募评释书（更新）                            招募评释书（更新）                 第一部分 序论   本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》                    （以下简称“《信息流露办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理礼貌》（以下简称“《流动性风 险管理礼貌》”）以及《富国价值上风搀和型证券投资基金基金合同》（以下简 称“《基金合同》”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何虚假记录、误导性答复或者要紧遗 漏，并对其实在性、准确性、无缺性承担法律做事。本基金是根据本招募评释书 所载明的府上请求召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募评释书中载明的信息,或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基 金合同》是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依《基金 合同》取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，其合手有 基金份额的行径自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》偏激他相关礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 合手有东谈主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》。                                       招募评释书（更新）                     第二部分 释义   在本招募评释书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 合同的任何灵验校正和补充 搀和型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充 募评释书》偏激更新 售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改＜中华东谈主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念 出的校正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其常常作念 出的校正                                       招募评释书（更新） 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 布机关对其常常作念出的校正 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其常常作念出的校正）及关连 法律法例礼貌，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、调养、转托管及依期定额投资等业务 会礼貌的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 代理公约，代为办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额合手有东谈主名册和办理非往还过户等                                     招募评释书（更新） 限公司或接受富国基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调养、依期定额投资及转托管业务而引起的基金份额 变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产清理已矣，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 洞开日 本基金参与港股通往还且该做事日为非港股通往明天时，则本基金不错不洞开申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 表率基金管理东谈主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理 东谈主和投资者共同盲从 请购买基金份额的行径                                招募评释书（更新） 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 礼貌的条件，请求将其合手有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调养为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行径 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金调养中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调养中转入 请求份额总和后的余额)越过上一洞开日基金总份额的 10% 行入款利息、已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 分为不同的类别，各基金份额类别分别建设代码，分别贪图和公告基金份额净值 和基金份额累计净值 收取赎回费但不从本类别基金资产入网提销售服务费的一类基金份额，或简称 “A 类份额”                               招募评释书（更新） 限收取赎回费且从本类别基金资产入网提销售服务费的一类基金份额，或简称 “C 类份额” 基金份额合手有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往明天以上的逆回购 与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公设备行股票、资产支合手证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或 往还的债券等 值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分配给实践申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到平允对待 证券往还服务公司，向香港联合往还所进行申报，买卖礼貌范围内的香港联合交 易所上市的股票 刊及《信息流露办法》礼貌的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 件 料概要》偏激更新     以上释义中波及法律法例、业务功令的内容，法律法例、业务功令校正后， 如适用本基金，关连内容以校正后法律法例、业务功令为准。                                        招募评释书（更新）                       第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    研究东谈主：赵瑛    注册老本：5.2 亿元东谈主民币    股权结构截止于（2025 年 04 月 22 日）：              鼓吹称号                  出资比例       国泰海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%         加拿大蒙特利尔银行                  27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东谈主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司业务总 监。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总司理，申 银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副总司理， 华宝相信投资有限做事公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总司理， 海通证券股份有限公司副总司理、工会主席、董事会秘书，上海海通证券资产管 理有限公司董事长，海通期货股份有限公司董事长。    方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档司帐师。现任申万宏源集团股份                                 招募评释书（更新） 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副布告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座汲引；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时候有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理汲引中心任 副汲引，中国东谈主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、履行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席履行官。历任多伦多证券往还所作念市商助理，加拿大帝国贸易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和往还员、金融居品部履行总监，加拿大帝国贸易 银行世界阛阓公司金融居品部履行总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝国贸易银行结构化居品部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富搞定决策中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席履行官。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司研究与机构 业务委员会委员、机构销售部总司理。历任钞票证券有限做事公司债券融资部高 级司理，海通证券股份有限公司债券部融资刊行部相貌司理、业务员，债券部副 总裁，债券融资部总司理助理、副总司理，上海债券融资部总司理，机构销售部 总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往还部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建做事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司规划财务管理总部总司理。   赵士毅先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企                                   招募评释书（更新） 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区履行董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生辅导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部履行总司理兼集团钞票管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计谋发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务悉数限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务悉数限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所相貌司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 合手做事），财务管理部部长。   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限做事公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   李彧先生，零丁董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、履行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁稀奇助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，零丁董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限做事公司董事长。   許濬先生，零丁董事，博士，现任香港大学治理学院汲引、香港大学治理学 院环球贸易管理学硕士相貌总监。历任香港科技大学管理学系助理汲引，香港中                            招募评释书（更新） 文大学跨国贸易学系副汲引、管理学系汲引，香港大学治理学院副院长。   王叙果女士，零丁董事，博士。现任南京审计大学金融学汲引、硕士生导师， 从事金融学教导科研做事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副汲引，南京审计学院副汲引。         监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计谋有规划部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主合手做事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及详尽管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及详尽管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、详尽管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副布告。   叶康先生，监事，博士。现任国泰海通证券股份有限公司钞票管理委员会委 员、资产配置部联席总司理。历任上海证券往还所博士后，海通证券股份有限公 司销售往还总部网站筹办及爱戴，柜台阛阓部职工、居品管理部副司理、居品管 理部司理，云南分公司党总支布告、副总司理（主合手做事）、总司理，金融居品 部总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 详尽部业务董事、详尽管理总部详尽行政部司理、法律合规总部合规详尽部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金聚合往还部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中往还部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部阛阓策略总监助理                                      招募评释书（更新） 兼高档阛阓策略司理。历任营销筹办司理、高档营销筹办司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高档东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息流露与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。        督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。        经营管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品考研局秘 书、晋江收支口商品考研局做事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检察员、高档检察员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国诞生银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司阛阓总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室相貌官员，摩根士丹利老本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理，                                    招募评释书（更新） 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品设备主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时候 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时候部副总司理、信息时候部总司理、数字金融业务部副 总司理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时候部总司理。         本基金基金司理 师，国泰基金管理有限公司研究员；自 2016 年 7 月加入富国基金管理有限公司， 历任权益投资司理、权益基金司理、高档权益基金司理、权益投资部权益投资总 监助理、资深权益基金司理；现任富国基金权益投资部权益投资总监兼资深权益 基金司理。自 2019 年 05 月起任富国价值上风搀和型证券投资基金基金司理；自 理；自 2021 年 06 月起任富国沪深 300 基本面精选股票型证券投资基金基金经 理；自 2021 年 12 月起任富国红利搀和型证券投资基金基金司理；自 2022 年 08 月起任富国上证 50 基本面精选股票型发起式证券投资基金基金司理；自 2023 年 月起任富国融丰两年依期洞开搀和型证券投资基金基金司理；具有基金从业经验。 理。         投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇。         其他   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。      三、 基金管理东谈主的职责                               招募评释书（更新） 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；   四、 基金管理东谈主对于盲从法律法例的承诺 《销售办法》、《信息流露办法》等法律法例的行径，并承诺建立健全的里面控 制轨制，选择灵验措施，防患违警行径的发生。 里面风险按捺轨制，选择灵验措施，防患下列行径的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）招架允地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事关连的往还行径；   （7）唐突做事，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会礼貌阻止的其他行径。                               招募评释书（更新） 家相关法律、法例及行业表率，淳厚信用、勤恳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）专诚毁伤基金份额合手有东谈主或其他基金关连机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）断绝、搅扰、退却或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突做事、滥用权利，不按照礼貌履行职责；   （7）违背现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关礼貌，泄露在职职期间明察的相关证券、基金的贸易精巧、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 关连的往还行径；   （8）协助、接受寄托或以其他任何形式为其他组织或个东谈主进行证券往还；   （9）违背证券往还局面业务功令，利用对敲、倒仓等妙技主宰阛阓价钱， 扯后腿阛阓纪律；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息流露和告白中专诚含有虚假、误导、讹诈要素；   （12）以不正派妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律法例阻止的行径。   五、 基金管理东谈主对于阻止性行径的承诺   为爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益，本基金阻止从事下列行径：                             招募评释书（更新）   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、实践 按捺东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往还的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，遵守基金份 额合手有东谈主利益优先原则，防备利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱履行。关连往还必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与流露。要紧关联往还应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或调整上述阻止性礼貌，基金管理东谈主在履 行适合模范后，本基金可不受上述礼貌的限制或按调整后的礼貌履行。      六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 泄露在职职期间明察的相关证券、基金的贸易精巧，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关连的交 易行径；      七、 基金管理东谈主的风险管理和里面按捺轨制   本基金在运作过程中靠近的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或时候风险、合规性风险以偏激他风险。   针对上述各式风险，基金管理东谈主建立了一套无缺的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计谋、标的，建设相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与时候系统，设定风险管理的时刻范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 因。                            招募评释书（更新）   （3）分析风险。检讨存在的按捺措施，分析风险发生的可能性偏激引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的凹凸，既有定性的度量妙技，也有定量的 度量妙技。定性的度量是把风险水平辨别为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别参预相应的级别。定量的方法则是联想一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的尺度相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理规划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与检讨。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以转变。   （7）答复与商量。建立风险管理的答复系统，使公司鼓吹、公司董事会、 公司高档管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理情状，并寻求商量主见。   （1）里面按捺的原则 并浸透到决策、履行、监督、反馈等各个经营智商。 合手高度的零丁性与巨擘性。 实可行的相互制衡措施来排除里面按捺中的盲点。 部风险按捺与公司业务发展同等紧迫。   （2）里面按捺的主要内容   公司董事会、监事会心疼建立完善的公司治理结构与里面按捺体系。基金管 理东谈主在董事会下设立有零丁董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 按捺体系；公司监事会负责审阅外部零丁审计机构的审计答复，确保公司财务报 告的实在性、可靠性，督促实施相关审计建议。                            招募评释书（更新）   公司管理层在总司理辅导下，厚爱履行董事会笃定的里面按捺计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展计谋，设立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险按捺委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核做事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检讨与监督，参与公司风险按捺做事，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会答复。   公司里面稽核东谈主员依期评估公司及基金的风险情状，包括悉数能对经营标的、 投资标的产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营标的产生影响的可能 性及影响进度，并将评估答复报总司理办公会和风险按捺委员会。   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互零丁，何况有零丁的答复系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面做事岗亭单干合理、职责明确，形成相互检讨、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各做事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭做事轨制基础上，建设科学、合理、尺度化的业务操作历程， 每项业务操作有了了、书面化的操作手册，同期，礼貌完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检讨、复核尺度。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关连的信息，保 证信息实时投递适合的东谈主员进行处理。   基金管理东谈主设立了零丁于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检讨、评价公司里面按捺轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面按捺 轨制的履行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进主见，                            招募评释书（更新） 促进公司里面管理轨制灵验地履行。里面稽核东谈主员具有相对的零丁性，监察稽核 答复提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支合手里面按捺轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的做事；   （2）上述对于里面按捺的流露实在、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不停完善里面控 制轨制。                                  招募评释书（更新）                     第四部分 基金托管东谈主   一、 基金托管情面况        基本情况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：合手续经营   研究电话：010-66060069   传真：010-68121816   研究东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的紧迫组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务辐照范围最广，服务边界最广，服务对象最多，业务功能皆全的 大型国有贸易银行之一。在国外，中国农业银行相同通过我方的努力赢得了细腻 的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。四肢一家城乡并举、联通国际、 功能皆备的大型国有贸易银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的经营理念， 坚合手审慎得当经营、可合手续发展，立足县域和城市两大阛阓，实施各异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托障翳宇宙的分支机构、雄壮的电子化 网络和多元化的金融居品，接力于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，教会丰富，服务                                  招募评释书（更新） 优质，事迹隆起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面按捺审计，并赢得无保属主见的 SAS70 审 计答复。自 2010 年起中国农业银行联接通过托管业务国际内控尺度（ISAE3402） 认证，标明了零丁公正第三方对中国农业银行托管服务运作历程的风险管理、内 部按捺的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力加强才气诞生，品牌声誉进 一步普及，在 2010 年首届“‘金牌原意’TOP10 受奖盛典”中收货隆起，获“最 佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管 奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年 至 2017 年联接荣获上海清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算 有限做事公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行 业协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公 募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度 资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银 行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初次设立的“银行间本币阛阓优秀托 管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托管 银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。咫尺内设风险合规部/ 详尽管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防备设施和基 金托管业务系统。        主要东谈主员情况   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的大家 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务修养好、服务才气强，高档管理层均有 20 年以 上金融从业教会和高档时候职称，耀眼国表里证券阛阓的运作。        基金托管业务经营情况   截止到 2024 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和开 放式证券投资基金共 904 只。                            招募评释书（更新）   二、 基金托管东谈主的里面风险按捺轨制评释       里面按捺标的   严格盲从国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相关管理礼貌， 遵法经营、表率运作、严格监察，确保业务的得当运行，保证基金财产的安全完 整，确保相关信息的实在、准确、无缺、实时，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。       里面按捺组织结构   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面按捺做事，对托管 业务风险管理和里面按捺做事进行监督和评价。托管业务部专门建设了风险管理 处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监做事，零丁诈欺监督稽核 权利。       里面按捺轨制及措施   具备系统、完善的轨制按捺体系，建立了管理轨制、按捺轨制、岗亭职责、 业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和缓利进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检讨轨制，授权做事实行聚合按捺，业务 图章按规程防守、存放、使用，账户府上严格防守，制约机制严格灵验；业务操 作区专门建设，禁闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息流露东谈主负责，防 止泄密；业求已矣自动化操作，防患东谈主为事故的发生，时候系统无缺、零丁。   三、 基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东谈主通过参数建设将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协 议礼貌的投资比例和阻止投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管 理东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基金管理 东谈主的其他行径。   当基金出现格外往还行径时，基金托管东谈主应当针对不热爱况进行以下方式的 处理： 方式对基金管理东谈主进行请示； 为，书面请示相关基金管理东谈主并报中国证监会。                                    招募评释书（更新）                      第五部分 关连服务机构    一、 基金销售机构             直销机构    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    直销网点：直销中心    直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务统一商量电话：95105686、4008880688（宇宙统一，免远程话费）    传真：021-20513177    研究东谈主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构    （1）中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    法东谈主代表：谷澍    研究东谈主员：贺倩    客服电话：95599    公司网站：www.abchina.com    （2）中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号                                招募评释书（更新） 法东谈主代表：廖林 研究东谈主员：郭明 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法东谈主代表：葛海蛟 研究东谈主员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （4）中国诞生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法东谈主代表：张金良 研究东谈主员：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东谈主代表：任德奇 研究东谈主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法东谈主代表：缪建民                                   招募评释书（更新） 研究东谈主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东谈主代表：方合英 研究东谈主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一皆 12 号 办公地址：上海市中山东一皆 12 号 法东谈主代表：张为忠 研究东谈主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （9）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东谈主代表：吕家进 研究东谈主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （10）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法东谈主代表：吴利军 研究东谈主员：朱红                             招募评释书（更新） 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （11）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法东谈主代表：高迎欣 研究东谈主员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （12）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法东谈主代表：张金良 研究东谈主员：李雪萍 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （13）中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法东谈主代表：李民吉 研究东谈主员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （14）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法东谈主代表：金煜 研究东谈主员：龚厚红 客服电话：021-962888                                 招募评释书（更新） 公司网站：www.bankofshanghai.com （15）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东谈主代表：王凯 研究东谈主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （16）吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东谈主代表：谢永林 研究东谈主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （17）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东谈主代表：陆华裕 研究东谈主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （18）北京农村贸易银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法东谈主代表：王金山 研究东谈主员：鲁娟 客服电话：96198 公司网站：www.bjrcb.com                                 招募评释书（更新） （19）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法东谈主代表：卢国锋 研究东谈主员：朱杰霞 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn （20）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 46 号 办公地址：杭州市庆春路 46 号 法东谈主代表：陈震山 研究东谈主员：严峻 客服电话：96523 公司网站：www.hzbank.com.cn （21）南 京 银 行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市中山路 288 号 法东谈主代表：胡升荣 研究东谈主员：赵世光 客服电话：95302 公司网站：www.njcb.com.cn （22）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东谈主代表：夏平 研究东谈主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （23）渤海银行股份有限公司                                招募评释书（更新） 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东谈主代表：李伏安 研究东谈主员：王宏 客服电话：4008-888-811 公司网站：www.cbhb.com.cn （24）浙江民泰贸易银行股份有限公司 注册地址：浙江省温岭市太平街谈三星大路 168 号 办公地址：浙江省杭州市江干区丹桂街 10 号 法东谈主代表：江建法 研究东谈主员：沈斯诺 客服电话：95343 公司网站：www.mintaibank.com （25）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号 办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号 法东谈主代表：林斌 研究东谈主员：赵可钧 客服电话：96528 公司网站：www.jxccb.com （26）广东顺德农村贸易银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法东谈主代表：姚真勇 研究东谈主员：杨素苗 客服电话：0757-22223388 公司网站：www.sdebank.com （27）江苏苏州农村贸易银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号                                   招募评释书（更新） 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法东谈主代表：徐晓军 研究东谈主员：葛晓亮 客服电话：956111 公司网站：http://www.szrcb.com/ （28）江苏江南农村贸易银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市武进区延政中路 9 号 法东谈主代表：陆曙光 研究东谈主员：李仙 客服电话：0519-96005 公司网站：www.jnbank.com.cn （29）长沙银行股份有限公司 注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 法东谈主代表：朱玉国 研究东谈主员：龙秀芳 客服电话：0731-96511 公司网站：www.cscb.cn （30）厦门银行股份有限公司 注册地址：福建省厦门市念念明区湖滨北路 101 号贸易银行大厦 办公地址：福建省厦门市念念明区湖滨北路 101 号贸易银行大厦 法东谈主代表：吴世群 研究东谈主员：周小和 客服电话：400-858-8888 公司网站：www.xmbankonline.com （31）广州农村贸易银行股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区映日路 9 号 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 1 号                                   招募评释书（更新） 法东谈主代表：蔡建 研究东谈主员：黎超雄 客服电话：020-961111 公司网站：www.grcbank.com （32）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法东谈主代表：王兰凤 研究东谈主员：吴骏 客服电话：96067 公司网站：www.suzhoubank.com （33）福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦 法东谈主代表：俞敏 研究东谈主员：黄钰雯 客服电话：4008939999 公司网站：www.fjhxbank.com （34）恒丰银行股份有限公司 注册地址：济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址：济南市历下区泺源大街 8 号 法东谈主代表：辛树东谈主 研究东谈主员：刘晓明 客服电话：95395 公司网站：https://www.hfbank.com.cn/ （35）深圳市新兰德证券投资商量有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法东谈主代表：洪弘                                        招募评释书（更新）      研究东谈主员：张燕      客服电话：010-83363002      公司网站：http://8.jrj.com.cn      （36）和讯信息科技有限公司      注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层      办公地址：北京市曙光阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层      法东谈主代表：章知方      研究东谈主员：于杨      客服电话：400-920-0022      公司网站：licaike.hexun.com      （37）江苏汇林保大基金销售有限公司      注册地址：南京市高淳区经济设备区古檀大路 47 号      办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室      法东谈主代表：吴言林      研究东谈主员：林伊灵      客服电话：025-66046166-849      公司网站：www.huilinbd.com      （38）上海挖财基金销售有限公司      注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元      办公地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元      法东谈主代表：吕柳霞      研究东谈主员：李娟      客服电话：400-711-8718      公司网站：http://www.wacaijijin.com/      （39）大河钞票基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东谈主代表：何帅                                     招募评释书（更新）    研究东谈主员：江巧雅    客服电话：400-888-0008    公司网站：https://www.urainf.com/    （40）众惠基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号    办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号    法东谈主代表：李春蓉    研究东谈主员：许木根    客服电话：4008391818    公司网站：http://hyzhfund.com/    （41）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区科技中一皆腾讯大厦    法东谈主代表：刘明军    研究东谈主员：刘鸣    客服电话：95017    公司网站：www.tenganxinxi.com    （42）民商基金销售（上海）有限公司    注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室    办公地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室    法东谈主代表：贲惠琴    研究东谈主员：杨一新    客服电话：021-50206003    公司网站：www.msftec.com    （43）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室                                      招募评释书（更新）    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东谈主代表：葛新    研究东谈主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （44）博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东谈主代表：王德英    研究东谈主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （45）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东谈主代表：汪静波    研究东谈主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （46）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东谈主代表：薛峰    研究东谈主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com                                   招募评释书（更新） （47）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法东谈主代表：其实 研究东谈主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （48）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 12 层 法东谈主代表：杨文斌 研究东谈主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （49）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东谈主代表：王珺 研究东谈主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （50）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东谈主代表：张跃伟 研究东谈主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （51）浙江同花顺基金销售有限公司                                       招募评释书（更新）    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东谈主代表：吴强    研究东谈主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （52）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东谈主代表：李兴春    研究东谈主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （53）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市曙光区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东谈主代表：张峰    研究东谈主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （54）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东谈主代表：梁蓉    研究东谈主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （55）泛华普益基金销售有限公司                                                  招募评释书（更新）    注册地址：成都市成华区诞生路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座    法东谈主代表：于海锋    研究东谈主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （56）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809    办公地址：北京市曙光区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 1809    法东谈主代表：沈伟桦    研究东谈主员：程刚    客服电话：400-609-9200    公司网站：www.yixinfund.com    （57）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法东谈主代表：王锋    研究东谈主员：王锋    客服电话：95177    公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm    （58）北京格上富信基金销售有限公司    注册地址：北京市曙光区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    办公地址：北京市曙光区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    法东谈主代表：肖伟    研究东谈主员：张林    客服电话：400-080-5828    公司网站：www.igesafe.com    （59）华源证券股份有限公司                                       招募评释书（更新）   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F   法东谈主代表：邓晖   研究东谈主员：丛瑞丰   客服电话：95305   公司网站：www.huayuanstock.com   （60）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   法东谈主代表：王伟刚   研究东谈主员：丁向坤   客服电话：400-619-9059   公司网站：www.hcfunds.com   （61）上海大理智基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法东谈主代表：张俊   研究东谈主员：印强明   客服电话：021-20292031   公司网站：www.wg.com.cn   （62）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼   法东谈主代表：李柳娜   研究东谈主员：李柳娜   客服电话：010-62675369   公司网站：www.xincai.com                                   招募评释书（更新） （63）北京济安基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105 法东谈主代表：杨健 研究东谈主员：李海燕 客服电话：010-65309516 公司网站：www.jianfortune.com （64）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东谈主代表：黄祎 研究东谈主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （65）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法东谈主代表：燕斌 研究东谈主员：凌秋艳 客服电话：400-046-6788 公司网站：www.66zichan.com （66）泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法东谈主代表：彭浩 研究东谈主员：门闯 客服电话：400-004-8821 公司网站：www.taixincf.com （67）上海基煜基金销售有限公司                                    招募评释书（更新）  注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法东谈主代表：王翔  研究东谈主员：项阳  客服电话：400-820-5369  公司网站：www.jiyufund.com.cn  （68）上海凯石钞票基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室  办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼  法东谈主代表：陈继武  研究东谈主员：李晓明  客服电话：4000-178-000  公司网站：www.lingxianfund.com  （69）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层  法东谈主代表：陈祎彬  研究东谈主员：宁博宇  客服电话：4008-219-031  公司网站：https://lupro.lufunds.com  （70）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层  法东谈主代表：肖雯  研究东谈主员：黄敏娥  客服电话：020-89629066  公司网站：www.yingmi.cn  （71）奕丰基金销售有限公司                                    招募评释书（更新）  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法东谈主代表：TEO WEE HOWE  研究东谈主员：叶健  客服电话：400-684-0500  公司网站：http://www.ifastps.com.cn  （72）中证金牛（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层  法东谈主代表：钱昊旻  研究东谈主员：陈珍珍  客服电话：400-8909-998  公司网站：www.jnlc.com  （73）京东肯特瑞基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15  办公地址：北京市亦庄经济设备区科创十一街 18 号院 A 座 17 层  法东谈主代表：江卉  研究东谈主员：徐伯宇  客服电话：95118  公司网站：http://fund.jd.com/  （74）大连网金基金销售有限公司  注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室  办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室  法东谈主代表：樊怀东  研究东谈主员：贾伟刚  客服电话：4000-899-100  公司网站：www.yibaijin.com  （75）深圳市金斧子基金销售有限公司                                      招募评释书（更新）    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东谈主代表：赖任军    研究东谈主员：刘昕霞    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com    （76）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东谈主代表：钟斐斐    研究东谈主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （77）上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东谈主代表：许欣    研究东谈主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （78）上海中原钞票投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东谈主代表：李一梅    研究东谈主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com                                      招募评释书（更新）    （79）洪泰钞票（青岛）基金销售有限做事公司    注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户    办公地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户    法东谈主代表：李赛    研究东谈主员：李慧慧    客服电话：400-8189-598    公司网站：www.hongtaiwealth.com    （80）海通期货股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    法东谈主代表：吴红松    研究东谈主员：俞永捷    客服电话：86-21-38917000    公司网站：www.htfutures.com    （81）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层    法东谈主代表：张皓    研究东谈主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （82）申银万国期货有限公司    注册地址：上海市东方路 800 号 7、8、10 楼    办公地址：上海市东方路 800 号 7、8、10 楼    法东谈主代表：李建中                                招募评释书（更新） 研究东谈主员：史艺斐 客服电话：400-888-7868 公司网站：www.sywgqh.com （83）国泰海通证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法东谈主代表：朱健 研究东谈主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/95521 公司网站：www.gtht.com （84）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市曙光区光华路 10 号 法东谈主代表：王常青 研究东谈主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （85）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东谈主代表：张纳沙 研究东谈主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （86）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一皆 111 号招商证券大厦 23 楼 法东谈主代表：霍达 研究东谈主员：业清扬                                   招募评释书（更新） 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （87）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法东谈主代表：孙树明 研究东谈主员：黄岚 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （88）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座 办公地址：北京市曙光区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东谈主代表：张佑君 研究东谈主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （89）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东谈主代表：王晟 研究东谈主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （90）国泰海通证券股份有限公司（原海通证券） 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东谈主代表：周杰 研究东谈主员：李笑鸣 客服电话：95553                                  招募评释书（更新） 公司网站：www.htsec.com （91）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东谈主代表：杨周至 研究东谈主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （92）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 层 法东谈主代表：杨华辉 研究东谈主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （93）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东谈主代表：金才玖 研究东谈主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （94）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦 法东谈主代表：段文务 研究东谈主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：www.sdicsc.com.cn                                招募评释书（更新） （95）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东谈主代表：吴坚 研究东谈主员：张煜 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （96）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东谈主代表：高振营 研究东谈主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （97）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法东谈主代表：袁笑一 研究东谈主员：丁念念 客服电话：95322 公司网站：www.wlzq.cn （98）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：合肥市寿春路 179 号 法东谈主代表：沈和付 研究东谈主员：李蔡 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn （99）渤海证券股份有限公司                                    招募评释书（更新）   注册地址：天津市经济时候设备区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法东谈主代表：安志勇   研究东谈主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：https://www.bhzq.com   （100）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东谈主代表：张伟   研究东谈主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （101）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东谈主代表：王怡里   研究东谈主员：郭熠   客服电话：400-666-1618、95573   公司网站：www.i618.com.cn   （102）中信证券（山东）有限做事公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东谈主代表：肖海峰   研究东谈主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （103）东兴证券股份有限公司                                     招募评释书（更新） 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新持重厦 B 座 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新持重厦 B 座 12、15 层 法东谈主代表：魏庆华 研究东谈主员：汤漫川 客服电话：4008-888-993 公司网站：www.dxzq.net （104）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东谈主代表：范力 研究东谈主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （105）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东谈主代表：祝瑞敏 研究东谈主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （106）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法东谈主代表：金文忠 研究东谈主员：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （107）正派证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-                                   招募评释书（更新）    办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层    法东谈主代表：施华    研究东谈主员：徐锦福    客服电话：95571    公司网站：www.foundersc.com    （108）长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    法东谈主代表：张巍    研究东谈主员：刘阳    客服电话：95514    公司网站：www.cgws.com    （109）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法东谈主代表：刘秋明    研究东谈主员：姚巍    客服电话：95525    公司网站：www.ebscn.com    （110）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层    法东谈主代表：胡伏云    研究东谈主员：陈靖    客服电话：95396    公司网站：www.gzs.com.cn    （111）东北证券股份有限公司    注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号                                招募评释书（更新） 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东谈主代表：李福春 研究东谈主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （112）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东谈主代表：李剑锋 研究东谈主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （113）上海证券有限做事公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东谈主代表：何伟 研究东谈主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （114）大同证券有限做事公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法东谈主代表：董祥 研究东谈主员：薛津 客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn （115）国联民生证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702                                   招募评释书（更新）    法东谈主代表：葛小波    研究东谈主员：沈刚    客服电话：95570    公司网站：www.glsc.com.cn    （116）浙商证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号    办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼    法东谈主代表：吴承根    研究东谈主员：张国放    客服电话：4006-967777    公司网站：www.stocke.com.cn    （117）吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    法东谈主代表：何之江    研究东谈主员：吴琼    客服电话：95511-8    公司网站：stock.pingan.com    （118）华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327    法东谈主代表：章宏韬    研究东谈主员：甘雨    客服电话：95318，4008096518    公司网站：www.hazq.com    （119）东莞证券股份有限公司    注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号                                 招募评释书（更新）  办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号  法东谈主代表：陈照星  研究东谈主员：陈士锐  客服电话：95328  公司网站：http://www.dgzq.com.cn  （120）国都证券股份有限公司  注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  法东谈主代表：翁振杰  研究东谈主员：黄静  客服电话：400-818-8118  公司网站：www.guodu.com  （121）中银国际证券股份有限公司  注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层  办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层  法东谈主代表：宁敏  研究东谈主员：王炜哲  客服电话：400-620-8888  公司网站：www.bocichina.com  （122）恒泰证券股份有限公司  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易综 合楼  办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易综 合楼  法东谈主代表：庞介民  研究东谈主员：王旭华  客服电话：956088  公司网站：www.cnht.com.cn  （123）国盛证券有限做事公司                                    招募评释书（更新）    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号     江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中大路 1115 号北 京 银 行南昌分行营业大楼    法东谈主代表：周军    研究东谈主员：占文驰    客服电话：956080    公司网站：www.gszq.com    （124）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东谈主代表：杨炯洋    研究东谈主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （125）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东谈主代表：王献军    研究东谈主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （126）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东谈主代表：王洪    研究东谈主员：吴阳    客服电话：95538                                  招募评释书（更新） 公司网站：www.zts.com.cn （127）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 18 楼 法东谈主代表：刘学民 研究东谈主员：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （128）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法东谈主代表：丛中 研究东谈主员：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （129）华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南大路 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 法东谈主代表：林立 研究东谈主员：郑琢 客服电话：400-188-3888 公司网站：www.chinalin.com （130）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21 楼德邦证券 法东谈主代表：武晓春 研究东谈主员：朱磊 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn                                  招募评释书（更新） （131）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东谈主代表：徐朝日 研究东谈主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （132）华福证券有限做事公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东谈主代表：黄金琳 研究东谈主员：张宗锐 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （133）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心 法东谈主代表：陈牧原 研究东谈主员：李昕田 客服电话：0931-96668、4006898888 公司网站：www.hlzqgs.com （134）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层 法东谈主代表：沈如军 研究东谈主员：陶亭 客服电话：010-65051166 公司网站：http://www.cicc.com.cn （135）财通证券股份有限公司                                     招募评释书（更新）    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼    办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼    法东谈主代表：陆建强    研究东谈主员：章力彬    客服电话：95336 浙江省-，4008696336 宇宙-    公司网站：www.ctsec.com    （136）五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦    办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元    法东谈主代表：郑宇    研究东谈主员：李芳芳    客服电话：0755-82545517    公司网站：www.wkzq.com.cn    （137）华鑫证券有限做事公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东谈主代表：俞洋    研究东谈主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（宇宙）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （138）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东谈主代表：高涛    研究东谈主员：张鹏                                    招募评释书（更新）     客服电话：95532、400-600-8008     公司网站：www.ciccwm.com     （139）中山证券有限做事公司     注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层     办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层     法东谈主代表：李永湖     研究东谈主员：罗艺琳     客服电话：95329     公司网站：www.zszq.com     （140）东方钞票证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦     法东谈主代表：戴彦     研究东谈主员：唐湘怡     客服电话：95357     公司网站：http://www.18.cn     （141）粤开证券股份有限公司     注册地址：广州经济时候设备区科学大路 60 号设备区控股中心 21、22、23 层     办公地址：广州经济时候设备区科学大路 60 号设备区控股中心 21、22、23 层     法东谈主代表：严亦斌     研究东谈主员：彭莲     客服电话：020-81008823     公司网站：www.ykzq.com     （142）江海证券有限公司     注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区翻新三路 833 号     法东谈主代表：赵洪波                                   招募评释书（更新） 研究东谈主员：姜志伟 客服电话：956007 公司网站：www.jhzq.com.cn （143）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东谈主代表：冉云 研究东谈主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （144）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 法东谈主代表：刘加海 研究东谈主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （145）长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市念念明区深田路 46 号深田国际大厦 19 楼-20 楼 法东谈主代表：王勇 研究东谈主员：吴欣语 客服电话：2079223 公司网站：www.gwgsc.com （146）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市曙光区曙光门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法东谈主代表：张海文 研究东谈主员：李慧灵                                   招募评释书（更新） 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （147）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新时候设备区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法东谈主代表：余磊 研究东谈主员：杨晨 客服电话：4008-005-000 公司网站：www.tfzq.com （148）北京高华证券有限做事公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 112 号 2 层 203-1 办公地址：北京市曙光区真诚路 23 号国寿金融中心 38 层 法东谈主代表：章星 研究东谈主员：王声 客服电话：4008106630 公司网站：www.gaohuasec.com （149）华创证券有限做事公司 注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号 法东谈主代表：陶永泽 研究东谈主员：程剑心 客服电话：4008666689 公司网站：http://www.hczq.com/ （150）开创证券股份有限公司 注册地址：北京市曙光区平安路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市曙光区平安路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法东谈主代表：毕劲松 研究东谈主员：刘宇 客服电话：95381                                     招募评释书（更新）    公司网站：www.sczq.com.cn    （151）太平洋证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元    法东谈主代表：李长伟    研究东谈主员：王璇    客服电话：95397    公司网站：www.tpyzq.com    （152）开源证券股份有限公司    注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法东谈主代表：李刚    研究东谈主员：邵丹    客服电话：95325    公司网站：www.kysec.cn/    （153）联储证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼    办公地址：北京市曙光区平安路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储 证券    法东谈主代表：吕春卫    研究东谈主员：丁倩云    客服电话：400-620-6868    公司网站：www.lczq.com    （154）华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东谈主寿金融大厦 8 楼 806    法东谈主代表：杨新章    研究东谈主员：李仪威                                    招募评释书（更新） 客服电话：952303 公司网站：https://www.huaruisales.com （155）玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法东谈主代表：马永谙 研究东谈主员：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网站：www.licaimofang.cn （156）阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市曙光区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层 法东谈主代表：李科 研究东谈主员：杨超 客服电话：95510 公司网站：https://fund.sinosig.com （157）中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法东谈主代表：王滨 研究东谈主员：陈慧 客服电话：010-63631519 公司网站：www.e-chinalife.com （158）锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号 办公地址：辽宁省锦州市科技路 68 号 法东谈主代表：魏学坤 研究东谈主员：吴舒钰 客服电话：40066-96178                                        招募评释书（更新）    公司网站：https://www.jinzhoubank.com/    （159）浙江泰隆贸易银行股份有限公司    注册地址：浙江省台州市路桥区南官大路 188 号    办公地址：浙江省杭州市望江东路 59 号    法东谈主代表：王钧    研究东谈主员：余舟    客服电话：95347    公司网站：Zjtlcb.com    （160）深圳前海微众银行股份有限公司    注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座    法东谈主代表：顾敏    研究东谈主员：邹榆    客服电话：95384    公司网站：https://www.webank.com/    （161）贵州银行股份有限公司    注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号    办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号    法东谈主代表：杨明尚    研究东谈主员：张敏婕    客服电话：4000696655    公司网站：www.bgzchina.com          其他    基金管理东谈主可根据相关法律法例的要求，选拔其它合乎要求的机构销售本基 金，并在基金管理东谈主网站公示。    二、 基金登记机构    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-                                   招募评释书（更新）    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    研究东谈主：徐慧    三、 出具法律主见书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    承办讼师：清晨、孙睿    研究东谈主：孙睿    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    四、 审计基金财产的司帐师事务所    称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    履行事务合伙东谈主：毛鞍宁    研究电话：010-58153000    传真：010-85188298    研究东谈主：王珊珊    承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                                         招募评释书（更新）                   第六部分 基金的历史沿革    富国价值上风搀和型证券投资基金的召募请求经中国证监会 2015 年 12 月 基金托管东谈主为中国农业银行股份有限公司。    富国价值上风搀和型证券投资基金于 2016 年 3 月 9 日至 2016 年 4 月 6 日 公开召募，募鸠合束后基金管理东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会 书面证据，《富国价值上风搀和型证券投资基金基金合同》于 2016 年 4 月 8 日 顺利。 式证券投资基金流动性风险管理礼貌》的相关礼貌，相应修改《富国价值上风 搀和型证券投资基金基金合同》。更新后的《富国价值上风搀和型证券投资基 金基金合同》自 2018 年 3 月 31 日起顺利。 由中国农业银行股份有限公司托管的部分基金投资范围加多存托凭证、加多 C 类基金份额并相应校正基金合同及托管公约的公告》，根据《存托凭证刊行与 往还管理办法（试行）》等相关礼貌，相应修改《富国价值上风搀和型证券投 资基金基金合同》。更新后的《富国价值上风搀和型证券投资基金基金合同》 自 2020 年 12 月 30 日起顺利。    自 2021 年 7 月 20 日至 2021 年 8 月 19 日富国价值上风搀和型证券投资基 金以通信方式召开基金份额合手有东谈主大会，会议审议通过了《对于富国价值上风 搀和型证券投资基金修改基金合同相关事项的议案》。上述基金份额合手有东谈主大 会决议报中国证监会备案，并自表决通过之日起顺利。    根据基金份额合手有东谈主大会决议，自 2021 年 8 月 20 日起，变更注册后的 《富国价值上风搀和型证券投资基金基金合同》顺利。                                招募评释书（更新）                第七部分 基金的存续   《基金合同》顺利后的存续期内，联接 20 个做事日基金份额合手有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期答复 中赐与流露；联接 50 个做事日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资 产净值低于 5000 万元情形的，基金合同自动阻隔，不需要召开基金份额合手有东谈主 大会。若届时法律法例或中国证监会礼貌发生变化，上述礼貌被取消、转换或补 充时，则本基金不错参照届时灵验的礼貌履行。   法律法例或监管机构另有礼貌时，从其礼貌。                                 招募评释书（更新）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购与赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募评释书或基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购与赎回的洞开日实时刻   投资者在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往还 所、深圳证券往还所的日常往明天的往还时刻（若本基金参与港股通往还且该工 作日为非港股通往明天时，则本基金不错不洞开申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌 公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业务办理时刻在招募评释书或关连公 告中载明。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货往还阛阓、证券/期货往还所往还时 间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息流露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。   本基金于 2016 年 5 月 6 日驱动办理日常申购、赎回业务。在笃定申购驱动 与赎回驱动时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息流露办法》 的相关礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的驱动时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调养。投资者在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调养 请求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日相应类别 基金份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则 份额净值为基准进行贪图；                              招募评释书（更新） 业务办理时刻收尾后不得拔除； 表率赎回； 处理功令等在盲从基金合同和招募评释书礼貌的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主 必须在新功令驱动实施前依照《信息流露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。   四、 申购与赎回的模范   投资者必须根据销售机构礼貌的模范，在洞开日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的请求。   投资者申购基金份额时，必须在礼貌的时刻内全额托福申购款项，不然所提 交的申购请求无效。投资者托福申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时， 申购顺利。   投资者在提交赎回请求时，必须合手有填塞的基金份额余额，不然所提交的赎 回请求无效。基金份额合手有东谈主在礼貌的时刻内递交赎回请求，赎回成立；登记机 构证据赎回请求时，赎复活效。投资者 T 日赎回请求得胜后，基金管理东谈主将在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇往还所或往还阛阓数据传输延长、通信 系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能按捺的 因素影响业务处理历程，则赎回款顺延至上述情形排除后的下一个做事日划往投 资者银行账户。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻                                  招募评释书（更新） 进行调整，基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息流露办法》的相关礼貌在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主应以往还时刻收尾前受理灵验申购和赎回请求确本日四肢申购 或赎回请求日（T 日），在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验请求，投资者应在 T+2 日（包括该日）后实时 到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询请求的证据情况。若申购不成 功，则申购款项本金退还给投资者。因投资者未实时进行查询而变成的后果由其 自行承担。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表销售 机构确乎接收到申购、赎回请求。申购、赎回请求的证据以登记机构的证据结果 为准。对于请求及份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权利。   五、 申购与赎回的数额限制 投资者通过其他销售机构申购本基金时，除需倨傲基金管理东谈主最低申购金额限制 外，当其他销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵守关连 销售机构的业务礼貌。 申购的最低金额为单笔 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金认购记 录的投资者不受初次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入直销网 点进行往还要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收益转购 基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东谈主网上往还系统办理基金 申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 1 元 （含申购费）。基金管理东谈主可根据阛阓情况，调整本基金初次申购的最低金额。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部请求赎回。                                        招募评释书（更新） 基金管理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险按捺的需要，可选择上述措施对基金限度赐与控 制。具体见基金管理东谈主关连公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在实施前依照《信息流露办法》的相关礼貌在 指定媒介上公告并报中国证监会备案。      六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者在一天之内如 果有多笔申购，适用费率按单笔分别贪图。本基金 C 类基金份额不收取申购费 用。   本基金在申购A类基金份额时支付申购用度，该用度按申购金额递减。   本基金 A 类基金份额对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施离别的申购费率。具体如下：   （1）申购费率      申购金额（M）                申购费率      M＜100 万元               1.50%      M≥500 万元               1000 元/笔   注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的待业金客户除外的其 他投资者。   （2）特定申购费率      申购金额（M）                申购费率      M＜100 万元               0.15%      M≥500 万元               1000 元/笔   注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份额 的待业金客户，包括基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金偏激投资运                                       招募评释书（更新） 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：宇宙社会保障基金；不错投资基金的 处所社会保障基金；企业年金单一规划以及会聚规划；企业年金理事会寄托的特 定客户资产管理规划；企业年金待业金居品；个东谈主税收递延型贸易养老保障等产 品；养老标的基金；职业年金规划。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。   A 类基金份额的申购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓推行、销售、 登记等召募期间发生的各项用度。   （1）赎回用度由基金赎回东谈主承担。投资者认（申）购本基金所对应的赎回 费率随合手有时刻递减。   本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下：   合手有期限（N）                     赎回费率   N＜7 日                       1.50%   N≥2 年                       0   （注：赎回份额合手有时刻的贪图，以该份额在登记机构的登记日驱动贪图。   本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：   合手有期限（N）                     赎回费率   N＜7 日                       1.50%   N≥30                        0   （2）投资者可将其合手有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 投资者赎回本基金份额时收取。   对合手续合手有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产；对 合手续合手有期长于 30 日但少于 90 天的投资东谈主收取的赎回费，将赎回费总额的 75%                                       招募评释书（更新） 计入基金财产；对合手续合手有期长于 90 天但少于 180 天的投资东谈主收取的赎回费， 将赎回费总额的 50%计入基金财产；对合手续合手有期长于 180 天的投资东谈主，将赎回 费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必 要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的相关礼貌在礼貌媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵守关连法律法例以及 监管部门、自律功令的礼貌。 场情况制定基金促销规划，针对投资者依期或不依期地开展基金促销行径。在基 金促销行径期间，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适合调 低销售费率。   七、 申购份额与赎回金额的贪图   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的贪图方式   当申购用度适用比例费率时，申购份额的贪图方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的贪图方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   例一：某投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 对应的申购费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可 得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.5%）=39,408.87 元                                               招募评释书（更新）    申购用度=40,000-39,408.87=591.13 元    申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份    即：该待业金客户投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，可得到    例二：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元申购本基金 A 类基金份 额，对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元， 则其可得到的申购份额为：    净申购金额=2,000,000/（1+0.12%）=1,997,602.88 元    申购用度=2,000,000-1,997,602.88=2,397.12 元    申购份额=1,997,602.88/1.0400=1,920,772.00 份    即：该待业金客户投资 2,000,000 元申购本基金 A 类基金份额，可得到    （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的贪图方式    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例三：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份    即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。    赎回金额的贪图方法如下：    赎回总金额=赎回份额?赎回日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额?赎回用度    例四：某投资东谈主在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基 金份额净值为 1.2500 元，合手有时刻为 0.5 年，则其赢得的赎回金额贪图如下：    赎回总金额=1.2500×10,000=12,500.00 元    赎回用度＝12500.00×0.5%＝62.50 元    赎回金额＝12,500.00-62.50＝12,437.50 元                                       招募评释书（更新）    即：投资东谈主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，则其可得到的赎回金额为    例五：某投资者在 T 日赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假定合手有时刻 大于 30 日，则对应的赎回费率为 0，假定赎回日 C 类基金份额的基金份额净值 为 1.0800 元，其赢得的赎回金额贪图如下：    赎回总金额＝10,000×1.0800=10,800.00 元    赎回用度＝10,800.00×0%＝0.00 元    净赎回金额＝10,800.00-0.00＝10,800.00 元    即：该投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，合手有时刻大于 30 日，假 设赎回日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金额 为 10,800.00 元。    本基金各样基金份额净值的贪图，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在 本日收市后贪图，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合模范后，不错适 当延长贪图或公告。    如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起 基金份额净值剧烈波动的，为爱戴基金份额合手有东谈主利益，基金管理东谈主与基金托管 东谈主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并在确 认完成后赐与收复，具体保留位数以届时公告为准。    申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元 为份，上述贪图结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    赎回金额为按实践证据的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述贪图结果均按四舍五入方法，保留到一丝 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                               招募评释书（更新）   八、 申购和赎回的登记   投资者申购基金得胜后，日常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记 权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金得胜后，日常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理 扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调整， 但不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于驱动实施前 3 个做事日在礼貌媒介 公告。   九、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资者的申购请求： 投资者的申购请求。 通暂停往还，导致基金管理东谈主无法贪图当日基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。 受申购可能会影响或毁伤其他基金份额合手有东谈主利益时。 或基金司帐系统无法日常运行。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相躲避 50%聚合度的情形时。 格且选择估值时候仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当选择暂停接受基金申购请求的措施。 务公司等机构认定的往还格外情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或                              招募评释书（更新） 者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓往还互联互通机制进行日常往还的情 形。   发生上述除第 4、8 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受 投资者的申购请求时，基金管理东谈主应当根据相关礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资者的申购请求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退 还给投资者。在暂停申购的情况排除时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   发生上述第 4、8 项暂停申购情形之一的，为保护基金份额合手有东谈主的正当权 益，基金管理东谈主有权选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理东谈主基于投资运作与风险按捺 的需要，也不错选择上述措施对基金限度赐与按捺。      十、 暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回请求或降速支付赎回 款项： 投资者的赎回请求或降速支付赎回款项。 通暂停往还，导致基金管理东谈主无法贪图当日基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受投资者的赎回请求。 格且选择估值时候仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当选择降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的措施。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资者的赎回请求或降速支 付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基 金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量                             招募评释书（更新） 占请求总量的比例分配给赎回请求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条件处理。基金份额合手有东谈主在请求赎回时可预先 选拔将当日可能未获受理部分赐与拔除。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东谈主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   十一、 大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金 调养中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调养中转入请求份额 总和后的余额）越过前一洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才气支付投资者的全部赎回请求时， 按日常赎回模范履行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资者的赎回请求有困难或认 为因支付投资者的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回请求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的， 将自动转入下一个洞开日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被拔除。缓期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回请求时未作明确选拔，投资者未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。   若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额合手有东谈主越过前一洞开日基金总份 额 10%的赎回请求（“大额赎回请求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大额赎回 请求东谈主的赎回请求缓期办理，即按照保护其他赎回请求东谈主（“小额赎回请求东谈主”） 利益的原则，基金管理东谈主不错优先证据小额赎回请求东谈主的赎回请求，具体为：如                               招募评释书（更新） 小额赎回请求东谈主的赎回请求在当日被全部证据，则基金管理东谈主在当日接受赎回比 例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回请求的范围 内对大额赎回请求东谈主的赎回请求按比例证据，对大额赎回请求东谈主未予证据的赎回 请求缓期办理；如小额赎回请求东谈主的赎回请求在当日未被全部证据，则对全部未 证据的赎回请求（含小额赎回请求东谈主的其余赎回请求与大额赎回请求东谈主的全部赎 回请求）缓期办理。缓期办理的具体模范，按照本条文矩的缓期赎回或取消赎回 的方式办理；同期，基金管理东谈主应当对缓期办理的事宜在礼貌媒介上刊登公告。 基金管理东谈主在履行适合模范后，有权根据其时阛阓环境调整前述比例和办理措施， 并在礼貌媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：联接 2 个洞开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东谈主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错降速支付赎 回款项，但不得越过 20 个做事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理或降速支付赎回款项时，基金管理东谈主应当通 过邮寄、传真或者招募评释书礼貌的其他方式在 3 个往明天内文书基金份额合手有 东谈主，评释相关处理方法，并在 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各样基金份额的基 金份额净值。 间，依照《信息流露办法》的相关礼貌，最迟于再行洞开日在礼貌媒介上刊登重 新洞开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确再行洞开申购 或赎回的时刻，届时不再另行发布再行洞开的公告。   十三、 基金调养   基金管理东谈主不错根据关连法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费，                            招募评释书（更新） 关连功令由基金管理东谈主届时根据关连法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与关连机构。   十四、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额合手有东谈主通 过中国证监会招供的往还局面或者往还方式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非往还过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非往还过户，或者 按照关连法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资者或者是按 照关连法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额合手有东谈主圆寂，其合手有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往还过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连府上，对于合乎条件的非往还过户请求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的尺度收费。   十六、 基金的转托管   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的尺度收取转托管费。   十七、 依期定额投资规划   基金管理东谈主不错为投资者办理依期定额投资规划，具体功令由基金管理东谈主另 行礼貌。投资者在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在关连公告或更新的招募评释书中所礼貌的依期定 额投资规划最低申购金额。   十八、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及                            招募评释书（更新） 登记机构招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额、 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配 与支付。法律法例或监管部门另有礼貌的除外。   如关连法律法例允许基金管理东谈垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务功令。                               招募评释书（更新）                第九部分 基金的投资      一、 投资标的   本基金运用价值投资方法，通过精选个股和严格风险按捺，力求获取中永久、 合手续、踏实的逾额收益。      二、 投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板以偏激 他经中国证监会批准上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国 内照章刊行和上市往还的国债、处所政府债、金融债、企业债、公司债、政府支 合手债券、政府支合手机构债、次级债、可调养债券、分离往还可转债、央行单子、 中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支合手证券、债 券回购、银行入款（包括依期入款、公约入款、文书入款等）、同行存单、养殖 用具（股指期货、国债期货、股票期权）、以及经中国证监会批准允许基金投资 的其他金融用具（但需合乎中国证监会的关连礼貌）。如法律法例或监管机构以 后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合模范后，不错将其纳入投资范 围。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95% （其中，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）；每个往明天日终 在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往还保证金后，现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例对该比例要求有变更的，本基金可在履行适合模范后以变更后 的比例为准。      三、 投资策略   本基金选择“从上至下”的方式进行大类资产配置，根据对宏不雅经济、阛阓 面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，笃定组合中股票、债券、                                招募评释书（更新） 货币阛阓用具偏激他金融用具的比例。   本基金主要接洽的因素为：   （1）宏不雅经济方针，包括 GDP 增长率、工业加多值、PPI、CPI、阛阓利率 变化、货币供应量、固定资产投资、收支口贸易数据等，以判断当前所处的经济 周期阶段；   （2）阛阓方面方针，包括股票及债券阛阓的涨跌及预期收益率、阛阓合座 估值水平及与国外阛阓的相比、阛阓资金供求关系偏激变化；   （3）政策因素，包括货币政策、财政政策、老本阛阓关连政策等；   （4）行业因素：包括关连行业所处的周期阶段、行业政策扶合手情况等。   通过对以上各式因素的分析，结合全球宏不雅经济形势，研判国内经济的发展 趋势，并在严格按捺投资组合风险的前提下，笃定或调整投资组合中大类资产的 比例。   本基金将从行业发展人命周期、行业景气度、行业竞争情势、时候水平偏激 发展趋势等多角度，详尽评估各个行业的投资价值。   在行业配置的基础上，本基金管理东谈主将选择从下到上的研究方法，选择定性 和定量分析相结合的方法对上市公司基本面、估值、成长性等进行深化分析，精 选具有价值上风的股票构建投资组合。   （1）定性分析，筛选优质公司 趋势，在结构转型、产业升级的配景下，合乎这一潮水的上市公司将具有更鼎沸 的人命力和更合手久的发展后劲； 时候、品牌、翻新才气等一个或数个方面是否具有竞争敌手在中永久时刻内难以 效法的上风； 发展计谋；是否具有合理的治理结构，管理团队是否协作高效、教会丰富，是否 具有越过精神等。                                招募评释书（更新） 利模式的属性以及老练进度，是否具有不可复制性、可合手续性、踏实性。   （2）定量分析，进行价值评估   根据上市公司所处行业，基于动态静态方针相结合的原则，以相对估值为主， 实足估值为辅。相对估值方法包括市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、 市净率（PB）、企业价值倍数（EV/EBITDA）、市销率（PS）、每用户平均收入 （ARUP）等，实足估值方法主要选择股利贴现模子（DDM）妥协放现款流贴现模 型（DCF），算计该公司的股价是否处于合理的估值区间。   公司的历史成长性大要在一定进度上反馈企业改日的增长后劲，因此，本基 金选择营业收入增长率、营业利润增长率、净利润增长率、经营性现款流量增长 率等方针来考量公司的历史成长性，四肢判断公司改日成长性的依据。   在温顺上市公司历史成长性的同期，本基金尤其温顺改日盈利的增长后劲。 本基金将对上市公司改日一至三年的营业收入增长率、净利润增长率等进行瞻望， 并对其可能性进行判断。   本基金选择毛利率、营业利润率、净利率、总资产收益率、净资产收益率、 盈利现款比率（经营现款净流量/净利润）等方针来考量公司的盈利才气和质料。   本基金可通过内地与香港股票阛阓往还互联互通机制投资于香港股票阛阓。 本基金将从下到上精选具有健康的贸易模式、率先的行业竞争上风、细腻的公司 治理、雄伟的发展空间、估值合理的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。   本基金将根据投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   本基金将根据需要，适度进行债券投资。本基金在灵验按捺合座资产风险的 基础上，根据对宏不雅经济发展情状、金融阛阓运行特质等因素的分析笃定组合整                               招募评释书（更新） 体框架，通过对债券阛阓、收益率弧线以及各式债券品种价钱的变化进行瞻望， 进行以优化流动性管理、漫步投资风险为主要标的的债券投资。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对质券公司短期公司债券的久 期、利率风险、信用风险、流动性风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其 相对投资价值并作念出相应的投资决策，死力在按捺投资风险的前提下尽可能的提 高本基金的收益。   资产证券化居品的订价受阛阓利率、刊行条件、标的资产的组成及质料、提 前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券阛阓宏不雅分析的基础上， 对资产证券化居品的往还结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行 分析，选择包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积 极主动的投资策略，投资于资产证券化居品。   对于可调养债券的投资，本基金将在评估其偿债才气的同期兼顾公司的成长 性，以期通过调养条件共享因股价高涨带来的高收益；本基金将要点温顺可转债 的调养价值、阛阓价值与其调养价值的相比、调养期限、公司经营事迹、公司当 前股票价钱、关连的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益本性与可调养债券相访佛的债券品种。两者调换 点在于都不错以特订价钱调养成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的关连联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条件。区别在于归并瞥股标的的可交换债和可转债的刊行主体是 不同的。可交换债的转股标的是刊行东谈主所合手有的其他公司股票，而可调养债券的 转股标的为刊行东谈主自身股票。因此，在条件博弈、债性分析属性等方面，两者还 存在着各异。本基金将通过对标的公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债 部分价值分析详尽开展投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，主要选拔 流动性好、往还活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位时常调整的往还成本。   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，结合对宏                                   招募评释书（更新） 不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券阛阓定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，死力已矣基金资产的中永久踏实升值。   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要办法，结合 投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关连限制和要求，笃定参与 股票期权往还的投资时机和投资比例。   改日，跟着证券阛阓投资用具的发展和丰富，基金可在履行适合模范后，相 应调整和更新关连投资策略。   四、 投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例范围为 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）；   （2）每个往明天日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约 需缴纳的保证金以后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共计贪图），其市值不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计贪图），不越过该证券的 10％；   （5）本基金管理东谈主管理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开 期的依期洞开基金）合手有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得越过该上市公司 可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 30%；完全按摄影关指数的组成 比例进行证券投资的基金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此 条件礼貌的比例限制；   （6）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支合手证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （7）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得越过基金资产净值的                                招募评释书（更新）   （8）本基金合手有的归并(指归并信用级别)资产支合手证券的比例，不得越过 该资产支合手证券限度的 10%；   （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支合手 证券，不得越过其各样资产支合手证券共计限度的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。 基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资尺度，应在评 级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （13）本基金参与股指期货、国债期货往还依据下列尺度建构组合： 金资产净值的 10%；本基金在职何往明天日终，合手有的买入国债期货合约价值， 不得越过基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和不得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何往明天日终，合手有的卖放洋债期货合 约价值不得越过基金合手有的债券总市值的 30%； 贪图）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定；本基金所合手有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧 差贪图）应当合乎基金合同对于债券投资比例的相关约定；                                招募评释书（更新） 不得越过上一往明天基金资产净值的 20%；本基金在职何往明天内往还（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一往明天基金资产净值的 30%；    （14）本基金投资通顺受限证券，基金管理东谈主应预先根据中国证监会关连规 定，与基金托管东谈主在本基金托管公约或风险按捺补充公约中明确基金投资通顺受 限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理东谈主应制订严格的投资决策历程和风 险按捺轨制，防备流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险；    （15）本基金参与股票期权往还，应当盲从下列要求： 合手有合约行权所需的全额现款或往还所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 照行权价乘以合约乘数贪图；    （16）本基金的基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；    （17）基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值的 因素以至基金不合乎上述比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；    （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还对 手开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；    （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票履行；    （20）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除第（2）、（10）、（17）、（18）条外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不合乎上述 礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往明天内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。    基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符                                 招募评释书（更新） 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同顺利之日起 驱动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合模范后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的礼貌为准，不需要 经基金份额合手有东谈主大会审议，但须提前公告。   为爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往还、主宰证券往还价钱偏激他不正派的证券往还行径；   （7）法律法例、中国证监会及《基金合同》礼貌阻止从事的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、实践 按捺东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往还，应当合乎基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额 合手有东谈主利益优先原则，防备利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 阛阓平允合理价钱履行。关连往还必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规赐与流露。要紧关联往还应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上 的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往还进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调整上述阻止性礼貌，基金管理东谈主在履行适合 模范后可不受上述礼貌的限制或按调整后的礼貌履行，不需经基金份额合手有东谈主大 会审议。   五、 事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中证 800 指数收益率×60%＋恒生指数收益率（使 用估值汇率折算）*20%＋中债详尽全价指数收益率×20%。   中证 800 指数是由中证指数有限公司编制的详尽反馈沪深证券阛阓内大中                                            招募评释书（更新）  小市值公司的合座情状的指数。中证 800 指数的成份股由中证 500 指数和沪深      恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票阛阓中的 50 家上市  股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市价  幅趋势最有影响的一种股价指数。      中债详尽指数是由中央国债登记结算有限做事公司编制的具有代表性的债  券阛阓指数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹相比基准大要客  不雅、合理地反馈本基金的风险收益特征。      如果今后法律法例发生变化，或者关连数据编制单元住手贪图编制该指数或  转换指数称号，或者有更巨擘的、更能为阛阓盛大接受的事迹相比基准推出，或  者是阛阓上出现愈加适合用于本基金事迹相比基准时，经与基金托管东谈主协商一致，  本基金不错在按照监管部门要求履行适合模范后变更事迹相比基准并实时公告，  而无需召开基金份额合手有东谈主大会。      六、 风险收益特征      本基金为搀和型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市  场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。本基  金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓制  度以及往还功令等各异带来的专有风险。      七、 基金管理东谈主代表基金诈欺鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法  护基金份额合手有东谈主的利益；  东谈主牟取任何不妥利益。      八、 投资组合答复             答复期末基金资产组合情况 序号           相貌        金额（元）              占基金总资产的比例（%）                                                   招募评释书（更新）        其中：股票             1,509,887,777.52                     92.45        其中：债券                  87,966,697.15                    5.39             资产支合手证券                      －                        －        其中：买断式回购的买入返售金                                         －                        －       融资产       注：本基金通过港股通往还机制投资的港股公允价值为 209,873,857.40 元，     占资产净值比例为 13.03%。              答复期末按行业分类的股票投资组合                                                    占基金资产净值比例 代码             行业类别           公允价值（元）                                                      （%） A    农、林、牧、渔业                                 －                － B    采矿业                        89,480,000.00                 5.55 C    制造业                   1,012,902,943.28                62.88 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                         －                － E    建筑业                                      －                － F    批发和零卖业                                   －                － G    交通运载、仓储和邮政业                    30,552.72                 0.00 H    住宿和餐饮业                                   －                － I    信息传输、软件和信息时候服务业                83,913.34                 0.01 J    金融业                       150,862,000.00                 9.37 K    房地产业                                     －                －                                                          招募评释书（更新） L    租出和商务服务业                                        －                   － M    科学研究和时候服务业                            34,705.94                 0.00 N    水利、环境和全球设施管理业                                   －                   － O    住户服务、修理和其他服务业                                   －                   － P    汲引                                46,619,804.84                 2.89 Q    卫生和社会做事                                         －                   － R    文化、体育和文娱业                                       －                   － S    详尽                                              －                   －      共计                             1,300,013,920.12                80.70                答复期末按行业分类的港股通投资股票投资组合            行业类别          公允价值（东谈主民币）                       占基金资产净值比例（%）           非日常生存猝然品                   65,010,600.00                     4.04            日常猝然品                     61,200,000.00                     3.80             信息时候                     53,125,915.00                     3.30             通敬佩务                     22,932,500.00                     1.42                动力                     7,601,280.00                     0.47                房地产                       3,562.40                      0.00                共计                   209,873,857.40                   13.03      注：以上分类选择全球行业分类尺度(GICS)。                答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细                                                                占基金资产 序号    股票代码      股票称号   数目（股）             公允价值（元）                                                                净值比例（%）                                                                   招募评释书（更新）                       答复期末按债券品种分类的债券投资组合         序号               债券品种               公允价值（元）                    占基金资产                                                                      净值比例（%）                       其中：政策性金融债                             －                    －                       答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券  投资明细                                                                        占基金资产 序号       债券代码           债券称号       数目（张）          公允价值(元)                                                                        净值比例（%）                                招募评释书（更新）         答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支合手证券投资明细   注：本基金本答复期末未合手有资产支合手证券。         答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细   注：本基金本答复期末未合手有贵金属投资。         答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细   注：本基金本答复期末未合手有权证。         答复期末本基金投资的股指期货往还情况评释  公允价值变动总额共计(元)                             －  股指期货投老本期收益(元)                             －  股指期货投老本期公允价值变动(元)                         －   注：本基金本答复期末未投资股指期货。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，主要选拔 流动性好、往还活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位时常调整的往还成本。         答复期末本基金投资的国债期货往还情况评释   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，结合对宏 不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券阛阓定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，死力已矣基金资产的中永久踏实升值。 公允价值变动总额共计（元）                      － 国债期货投老本期收益（元）                      － 国债期货投老本期公允价值变动（元）                  －   注：本基金本答复期末未投资国债期货。                                 招募评释书（更新）      本基金本答复期末未投资国债期货。            投资组合答复附注 拜访，或在答复编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，宁波银行股份有限公司在答复编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局宁波监管局的处罚。      本基金对上述主体所刊行证券的投资决策模范合乎关连法律法例、基金合同 及公司投资轨制的要求。基金管理东谈主将密切追踪关连进展，遵守价值投资的理念 进行投资决策。      本基金合手有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案拜访，或在报 告编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。      答复期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称号             金额（元）      注：本基金本答复期末未合手有处于转股期的可调养债券。      注：本基金本答复期末前十名股票中未合手有通顺受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合答复中市值占净值比例的分项之和与共计可能存             招募评释书（更新） 在尾差。                                                           招募评释书（更新）                          第十部分 基金的事迹        基金管理东谈主依照恪称做事、淳厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表    现。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。        一、 本基金历史各时刻段份额净值增长率偏激与同期事迹相比基准收益    率的相比        （1）富国价值上风搀和 A                                                 事迹相比基准               净值增长      净值增长率     事迹相比基     阶段                                          收益率尺度差        ①-③       ②-④                率①       尺度差②      准收益率③                                                   ④               -27.75%     1.77%    -21.57%            1.07%   -6.18%    0.70%               -19.01%     1.35%    -14.07%            1.08%   -4.94%    0.27%               -23.93%     0.85%     -8.15%            0.69%   -15.78%   0.16%                                                            招募评释书（更新）        （2）富国价值上风搀和 C                                                  事迹相比基准                净值增长      净值增长率     事迹相比基     阶段                                           收益率尺度差        ①-③       ②-④                 率①       尺度差②      准收益率③                                                    ④               二、 自基金合同顺利以来基金累计份额净值增长率变动偏激与同期         事迹相比基准收益率变动的相比        （1）自基金 A 级份额顺利以来富国价值上风搀和 A 基金累计净值增长率变    动偏激与同期事迹相比基准收益率变动的相比                                        招募评释书（更新）   注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 至 2016 年 10 月 7 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均合乎基金合同约定。   （2）自基金 C 级份额顺利以来富国价值上风搀和 C 基金累计净值增长率变 动偏激与同期事迹相比基准收益率变动的相比                                  招募评释书（更新）  注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 算。                                 招募评释书（更新）                   第十一部分 基金的财产      一、 基金资产总值  基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。      二、 基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、 基金财产的账户  基金托管东谈主根据关连法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券/期 货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账 户相零丁。      四、 基金财产的防守和贬责   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主防守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律做事，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章拔除或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。                              招募评释书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券、期货往还局面的往明天以及国度法律 法例礼貌需要对外流露基金净值的非往明天。   二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券和 银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东谈主在笃定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门相关礼貌。   （一）对存在活跃阛阓且大要获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往明天后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应选择最近往明天的报价笃定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近往明天的报价不可实在反馈公允价值的，草率报价进行调整，笃定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产合手有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量合手有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应选择在当前情况下适用何况有填塞 可利用数据和其他信息支合手的估值时候笃定公允价值。选择估值时候笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调整并笃定公允价值。                              招募评释书（更新）      四、 估值方法   往还所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往明天后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往明天的市价 （收盘价）估值；如最近往明天后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近往还市价，笃定公允价钱。   （1）对在往还所阛阓上市往还或挂牌转让的固定收益品种（含证券公司发 行的短期公司债券，另有礼貌的除外），考中第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价进行估值；   （2）往还所阛阓上市往还的可调养债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往明天后经济环境未发生 要紧变化，按最近往明天债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近往明天后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 要紧变化因素，调整最近往还市价，笃定公允价钱；   （3）对在往还所阛阓挂牌转让的资产支合手证券和私募债券，选择估值时候 笃定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票，选择估值时候笃定公允价值，在估值技                            招募评释书（更新） 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公设备行有明确锁依期的股票，归并股票在往还所上市后，按交 易所上市的归并股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会相关礼貌笃定公允价值；   （4）对在往还所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，选择估值时候笃定 公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往明天后经济环境未发生重 大变化的，选择最近往明天结算价估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平允性。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 机制波及的境酬酢易局面所在地的法律法例礼貌应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌调整或其他原因导致基金实践交征税 金与估算的应交税金有各异的，基金将在关连税金调整日或实践支付日进行相应 的估值调整。 按国度最新礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额合手有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据相关法律法例，基金净值信息贪图和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主                                招募评释书（更新） 承担。本基金的基金司帐做事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的贪图结果对外赐与公布。   五、 估值模范 日该类基金份额的余额数目贪图，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五 入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规 定的，从其礼貌。   基金管理东谈主于每个做事日贪图基金资产净值及各样基金份额净值，并按礼貌 公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个做事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按礼貌对外公布。   六、 估值罅隙的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值罅隙时，视为该类基金份额净值罅隙。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪状变成估值罅隙，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状 的做事东谈主应当对由于该估值罅隙遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值罅隙处理原则”给予补偿，承担补偿做事。   上述估值罅隙的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罅隙已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值罅隙做事方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值罅隙发生的用度由估值罅隙做事方承担；                              招募评释书（更新） 由于估值罅隙做事方未实时更正已产生的估值罅隙，给当事东谈主变成损失的，由估 值罅隙做事方对径直损失承担补偿做事；若估值罅隙做事方照旧积极调和，何况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值罅隙做事方草率更正的情况向相关当事东谈主进行证据，确保估值罅隙已得 到更正。   （2）估值罅隙的做事方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合辗转损失负责， 何况仅对估值罅隙的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罅隙而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值罅隙做事方仍草率估值罅隙负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值罅隙责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的不妥 得利返还的总和越过其实践损失的差额部分支付给估值罅隙做事方。   （4）估值罅隙调整选择尽量收复至假定未发生估值罅隙的正确情形的方式。   估值罅隙被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值罅隙发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值罅隙发生 的原因笃定估值罅隙的做事方；   （2）根据估值罅隙处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罅隙变成的损失 进行评估；   （3）根据估值罅隙处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罅隙的做事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值罅隙处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罅隙的更正向相关当事东谈主进行证据。   （1）任一类基金份额净值贪图出现罅隙时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并选择合理的措施防患损失进一步扩大；   （2）罅隙偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基                               招募评释书（更新） 金托管东谈主并报中国证监会备案；罅隙偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、 暂停估值的情形 因其他原因暂停营业时； 格且选择估值时候仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一 致，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、 基金净值的证据   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责贪图，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个洞开日往还收尾后贪图当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核证据后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按礼貌赐与公布。   九、 特殊情形的处理 差不四肢基金资产估值罅隙处理。 不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧选择必要、适合、合理的措施 进行检讨，然则未能发现该罅隙的，由此变成的基金资产估值罅隙，基金管理东谈主 和基金托管东谈主不错除名补偿做事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要 的措施削弱或排除由此变成的影响。                                招募评释书（更新）               第十三部分 基金的收益与分配   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指按捺收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已已矣收益的孰低数。   三、 基金收益分配原则 所获分配的现款收益，按照基金合同相关基金份额申购的约定转为相应类别的基 金份额；基金份额合手有东谈主预先未作念出选拔的，基金管理东谈主应当支付现款； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 份额在用度收取上不同，其对应的可分配收益可能有所不同；   在不违背法律法例礼貌且对基金份额合手有东谈主利益无骨子不利影响的前提下， 基金管理东谈主可按监管部门要求履行适合模范后对基金收益分配原则进行调整，不 需召开基金份额合手有东谈主大会。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   四、 收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、 收益分配决策的笃定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在礼貌媒介公告。   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当                            招募评释书（更新） 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的贪图方法，依照《业务功令》履行。                               招募评释书（更新）               第十四部分 基金用度与税收   一、 与基金运作相关的用度 用度。   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的贪图 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个做事日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计                                招募评释书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个做事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专 门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额合手有东谈主服务。   辞世俗情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资 产净值的 0.40%年费率计提。销售服务费贪图方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管 东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个做事日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应协 议礼貌，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                            招募评释书（更新） 目。      二、 与基金销售相关的用度   基金申购费的费率水平、贪图公式、收取方式和使用方式参见本招募评释书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、贪图公式、收取方式和使用方式参见本招募评释书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。      三、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的礼貌代扣代缴。                                  招募评释书（更新）               第十五部分 基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度流露； 司帐核算，按摄影关礼貌编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。                               招募评释书（更新）               第十六部分 基金的信息流露      一、 本基金的信息流露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息流露办 法》、《流动性风险管理礼貌》、《基金合同》偏激他相关礼貌。关连法律法例 对于信息流露的流露方式、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其 最新礼貌。      二、 信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主 大会的基金份额合手有东谈主偏激日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的天然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的礼貌流露基金信息，并保证所流露信息的实在性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予流露的基金信 息通过合乎中国证监会礼貌条件的宇宙性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息 流露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介流露，并保证基金 投资者大要按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开流露的信息资 料。      三、 本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：      四、 本基金公开流露的信息应选择华文文本。同期选择外文文本的，基金 信息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开流露的信息选择阿拉伯数字；除稀奇评释外，货币单元为东谈主民币                             招募评释书（更新） 元。      五、 公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额合手有东谈主大会召开的功令及具体模范，评释基金居品的本性等波及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募评释书应当最大适度地流露影响基金投资者决策的全部事项， 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募评释书的信息 发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募评释书并登载 在礼貌网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募评释书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产防守及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概如若基金招募评释书的摘要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金居品府上概要的信息发生要紧 变更的，基金管理东谈主应当在三个做事日内，更新基金居品府上概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 府上概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募评释书、《基金合同》摘要登载在礼貌媒介上；基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在各自网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于礼貌媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在礼貌媒介上登载《基金                             招募评释书（更新） 合同》顺利公告。   《基金合同》顺利后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日的各样基金 份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站流露半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息流露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的贪图方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年 度答复登载在礼貌网站上，并将年度答复请示性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度答复中的财务司帐答复应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将 中期答复登载在礼貌网站上，并将中期答复请示性公告登载在礼貌报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在礼貌网站上，并将季度答复请示性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。   答复期内出现单一投资者合手有基金份额比例达到或越过基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在季度答复、中期答复、年 度答复等依期答复文献中“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下流露该投资者 的类别、答复期末合手有份额及占比、答复期内合手有份额变化情况及本基金的专有 风险。                              招募评释书（更新）   本基金合手续运作过程中，应当在基金年度答复和中期答复中流露基金组结伴 产情况偏激流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，相关信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时答回音， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额合手有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》阻隔、基金清理；   （3）调养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更合手有百分之五以上股权的鼓吹、基金管理东谈主的实践控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长；   （9）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金管理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百 分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务关连行径受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务关连行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、 实践按捺东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证                                招募评释书（更新） 券，或者从事其他要紧关联往还事项，但中国证监会另有礼貌的除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计 提方式和费率发生变更；   （16）某一类基金份额净值估值罅隙达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金驱动办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并缓期办理或降速支付赎回款项；   （19）本基金联接发生大都赎回并暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或者再行接受申购、赎回请求；   （21）调整基金份额类别；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）本基金发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重 大事项时；   （24）基金管理东谈主选择舞动订价机制进行估值；   （25）基金合同顺利后，联接 30、40、45 个做事日基金份额合手有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形，基金管理东谈主就基金合同可能 出现阻隔事由发布请示性公告；   （26）基金信息流露义务东谈主合计可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓斯文传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额合手有东谈主权益的，关连信息流露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开泄露。   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金管理东谈主应在基金年报及中期答复中流露其合手有的资产支合手证券总额、资 产支合手证券市值占基金净资产的比例和答复期内悉数的资产支合手证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度答复中流露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手                               招募评释书（更新） 证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支合手证券明细。   本基金投资证券公司短期公司债券将进行临时公告，并在季度答复、中期报 告、年度答复等依期答复和招募评释书（更新）等文献中流露证券公司短期公司 债券的投资情况。   在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募评释书（更新）等文献 中流露股指期货、国债期货和股票期权往还情况，包括投资政策、合手仓情况、损 益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票期权往还对基金总 体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资标的。   《基金合同》阻隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财 产进行清理并作出清理答复。基金财产清理小组应当将清理答复登载在礼貌网站 上，并将清理答复请示性公告登载在礼貌报刊上。   基金管理东谈主应在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募评释书（更 新）等文献中流露参与港股通往还的关连情况。   六、 信息流露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合乎中国证监会关连基金信息 流露内容与格式准则等法例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期答复、更新的招募评释书、基金居品府上概要、基金清理答复等 公开流露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。                               招募评释书（更新）   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中选拔一家报刊流露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证关连报送信息的实在、准确、无缺、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介流露信息，然则其他全球媒介不得早于礼貌媒介流露信息，何况 在不同媒介上流露归并信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计答复、法律主见书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金日常投资操作的前提下，自主普及信息流露服务的质料。具体要求应当合乎中 国证监会及自律功令的关连礼貌。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、 暂停或延长信息流露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长流露基金关连信 息： 他原因暂停往还时；      八、 信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      九、 本基金信息流露事项以法律法例礼貌及基金合同约定的内容为准。                              招募评释书（更新）              第十七部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也 呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。 利直快接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票阛阓走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。   （4）通货扩张风险。如果发生通货扩张，基金投资于证券所赢得的收益可 能会被通货扩张抵销，从而影响基金资产的保值升值。   （5）上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能 力、财务情状、阛阓前程、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发 生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大要 用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资千般化来分 散这种非系统风险，但不可完全躲避。   （6）再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产支合手证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 情状恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往还 敌手因背信而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券阛阓往还量不及，导致证券不可马上、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大都赎回，以至莫得填塞的现款应付赎回支                              招募评释书（更新） 付所引致的风险。   操作风险是指基金运作过程中，因里面按捺存在劣势或者东谈主为因素变成操作 虚假或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往还、司帐部门讹诈、往还 罅隙、IT 系统故障等风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，如果基金管理东谈主对经济形势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现虚假等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的礼貌，或者违背 《基金合同》相关礼貌的风险。   本基金是搀和型基金，股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95% （其中，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）；每个往明天日 终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往还保证金后， 现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其余资产投 资于债券、金融养殖品及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融用具（但需 合乎中国证监会的关连礼貌）等。因此，股市、债市的变化将影响到本基金的业 绩进展。本基金管理东谈主将走漏专科研究上风，加强对阛阓、上市公司基本面和固 定收益类居品的深化研究，合手续优化组合配置，以按捺特定风险。   （1）本基金可投资于股指期货，股指期货四肢一种金融养殖品，具备一些 专有的风险点。投资股指期货所靠近的主要风险是阛阓风险、流动性风险、基差 风险、保证金风险、信用风险和操作风险。具体为： 是股指期货投资中最主要的风险； 成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期限价差风险；                               招募评释书（更新） 寸所要求的保证金而带来的风险； 者系统出现故障等原因变成损失的风险。   （2）国债期货投资风险   本基金投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能靠近阛阓风险、基差风 险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所合手有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货阛阓的专有风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险通常是由阛阓清寒广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法倨傲保证金要求，使得所合手有的头寸靠近被强制平仓的风 险。   （3）股票期权投资风险   本基金投资股票期权，投资股票期权所靠近的主要风险是养殖品价钱波动带 来的阛阓风险；养殖品基础资产往还量大于阛阓可报价的往还量而产生的流动性 风险；养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成基差风险；无 法实时筹措资金倨傲建立或者支合手养殖品合约头寸所要求的保证金而带来的保 证金风险；往还敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各样操作风险。   （4）科创板股票投资风险   基金可根据投资标的、投资策略需要或阛阓环境的变化，选拔将部分基金资 产投资于科创板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票，基金并非势必投资 于科创板股票。   基金投资科创板上市往还股票将承担科创板因上市条件、往还功令、退市制 度等各异带来的专有风险，具体包括以下风险： 创板上市公司的股权激励轨制更为纯真，可能存在表决权各异安排。 可能以机构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会变成                              招募评释书（更新） 阛阓的流动性风险。 限度大、时候迭代快、盈利周期长等行业特质，科创板企业的收入及盈利水平具 有较大不笃定性，可能存在公设备行时和上市后仍无法盈利的情形。   a) 退市情形更多。当上市公司出现新增市值低于礼貌尺度、信息流露或者     表率运作存在要紧劣势的情形，将径直导致退市；   b) 退市时刻更短。因科创板取消了暂停上市和收复上市模范，因此存在对     应当退市的企业径直阻隔上市的情形；   c) 履行尺度更严。当上市公司显然丧失合手续经营才气，仅依赖与主业无关     的贸易或者不具备贸易骨子的关联往还支合手收入时，可能会径直导致退     市。 个往明天不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%。 投资于少量个股，阛阓可能存在高聚合度情状，合座存在聚合度风险。 经营及盈利模式上存在趋同，是以科创板个股关连性较高，阛阓进展欠安时，系 统性风险将更为显耀。 企业带来较大影响，国际经济形势变化对计谋新兴产业及科创板企业也会带来政 策影响。   （5）本基金不错投资于港股通标的股票，投资风险包括： 投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不停调整，这 些限制因素的变化可能对本基金参预或退出当地阛阓变成贵重，从而对投资收益 以及日常的申购赎回产生径直或辗转的影响。 港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险：                              招募评释书（更新）   ①香港阛阓实行 T+0 反转往还，且证券往还价钱并无涨跌幅高下限的礼貌， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②只消内地和香港两地均为往明天且大要倨傲结算安排的往明天才为港股 通往明天，在内地开市香港休市的情形下，港股通不可日常往还，港股不可实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；   ③出现内地证券往还服务公司认定的往还格外情况时，内地证券往还服务公 司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将靠近在暂停服务期间无法 进行港股通往还的风险。   ④本基金因港股通标的股票权益分配、调养、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合往还所（以下简称“联交所”） 上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，证券往还所另有礼貌的除外；因 港股通标的股票权益分配或者调养等情形取得的联交所上市股票的认购权利在 联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分配、 调养或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关连权益，但 不得通过港股通买入或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的合手有四肢贪图基准；投票数目超出合手少见量的， 按照比例分配合手有基数。   ⑥汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在往还时刻内提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最闭幕算汇率。港股通往明天日终， 中国证券登记结算有限做事公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每 笔往还，笃定往还实践适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还靠近汇 率风险，汇率波动可能对基金的投资收益变成影响。   ⑦港股通逐日额度限制。港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时 段，当日额度使用已矣的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在联交所合手续交 易时段或收市竞价往还时段，港股通当日额度使用已矣的，当日本基金将靠近不 能通过港股通进行买入往还的风险。                             招募评释书（更新） 基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   （6）基金投资存托凭证的风险   本基金投资存托凭证在承担境内上市往还股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东谈主以及往还机制关连的专有风险，具体包 括但不限于以下风险：   a) 存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证合手有东谈主实践享有的权益与境外基础证券合手 有东谈主的权益天然基本稀奇，但并不可等同于径直合手有境外基础证券。   b) 本基金买入或者合手有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入 存托公约，成为存托公约确当事东谈主。存托公约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托公约作出额外修 改。   c) 本基金合手有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓吹，不不错股 东身份径直诈欺鼓吹权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有并 诈欺分成、投票等权利。   d) 存托凭证存续期间，存托凭证相貌内容可能发生要紧、骨子变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券调养比例发生调整、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以预先文书的方式，即对本基金顺利。本基金可能无法对此诈欺表决权。   e) 存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制履行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   f) 存托东谈主可能向存托凭证合手有东谈主收取存托凭证关连用度。   g) 存托凭证退市的，本基金可能靠近存托东谈主无法根据存托公约的约定卖出 基础证券，本基金合手有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开往还或者转让， 存托东谈主无法连接按照存托公约的约定为本基金提供相应服务等风险。                              招募评释书（更新）   翻新企业证券初次公设备行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他阛阓公设备行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓 往还价钱。   a) 红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用 境外注册地公司法等法律法例的礼貌；照旧在境外上市的，还需要盲从境外上市 地关连功令。投资者权利偏激诈欺可能与境内阛阓存在一定各异。此外，境内股 东和境内存托凭证合手有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   b) 红筹公司可能仅在境内阛阓刊行并上市较小限度的股票或者存托凭证， 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓吹等合手有，境内投资者可能无法实践 参与公司要紧事务的决策。   c) 红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法径直四肢红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   a) 境表里阛阓证券停复牌轨制存在各异，红筹公司境表里上市的股票或者 存托凭证可能出咫尺一个阛阓日常往还而在另一个阛阓实施停牌等风物。   b) 红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方 研究答复不雅点、境表里往还机制各异、格外往还情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   c) 在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司咫尺及将来境外刊行的 股票可能转动至境内阛阓上市往还，或者公司实施配股、非公设备行、回购等行 为，从而加多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证通顺数目，可能引起往还价 格波动。   d) 本基金合手有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调养为公司在境外发 行的调换类别的股票或者存托凭证；本基金合手有境内刊行的存托凭证，暂不允许 调养为境外基础证券。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊往还风险。                            招募评释书（更新） 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓盛大礼貌等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关连 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选择的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之 间的匹配考研。   （1）在合乎本基金投资理念的新式投资用具出现和发展后，如果投资于这 些用具，基金可能会靠近一些特殊的风险；   （2）因时候因素而产生的风险，如贪图机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制诞生、东谈主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险，如内幕往还、讹诈行径等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖可能产生的风险；   （6)干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水 平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、 声明 管理东谈主与其他销售机构都不可保证其收益或本金安全。                                招募评释书（更新）       第十八部分 基金合同的变更、阻隔和基金财产的清理   一、 《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例 礼貌和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议顺利后两日内在礼貌媒介公告。   二、 《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关连模范后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主链接的； 低于 5000 万元情形的；   三、 基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组统一接收基金；                               招募评释书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）遴聘司帐师事务所对清理答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 答复出具法律主见书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、 清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产清理剩余资产的分配   基金财产按下列表率奉赵：   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）奉赵基金债务；   （4）按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项礼貌奉赵前，不分配给基金份额合手 有东谈主。   六、 基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理答复经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告。   七、 基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 礼貌的期限。                               招募评释书（更新）              第十九部分 基金合同的内容摘要      一、 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主的权利、义务         基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律礼貌，应申报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调养申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行径；                              招募评释书（更新）   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、 赎回、调养和非往还过户等的业务功令；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以淳厚信用、严慎勤恳的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适合合理的措施使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌贪图并公告基金净值信息， 笃定各样基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关礼貌，履行信息流露 及答复义务；   （12）保守基金贸易精巧，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予守密，不                            招募评释书（更新） 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额合手有 东谈主分配基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关礼貌召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时刻发出，何况 保证投资者大要按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分配；   （19）靠近驱散、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当 权益时，应当承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额合手有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行径承担做事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 顺利，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行顺利的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；                             招募评释书（更新）   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 情形，应申报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连阛阓功令，为基金开设证券账户，为基金办理证券、期货交 易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、勤恳尽责的原则合手有并安全防守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备填塞的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别建设账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户；按照《基金合同》的约                              招募评释书（更新） 定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易精巧，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关礼貌另 有礼貌外，在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主贪图的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具主见，说 明基金管理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果 基金管理东谈主有未履行《基金合同》礼貌的行径，还应当评释基金托管东谈主是否选择 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连府上，保存期 限不少于法律法例的礼貌；   （12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按礼貌制作关连账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关礼貌向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关礼貌，召集基金份额合手有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分配；   （18）靠近驱散、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿做事，其补偿 做事不因其退任而除名；   （20）按礼貌监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）履行顺利的基金份额合手有东谈主大会的决议；                              招募评释书（更新）   （22）法律法例礼貌的或《基金合同》约定的其他义务以及中国证监会礼貌 的基金托管东谈主的其他职责。      基金份额合手有东谈主的权利和义务   基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主四肢《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，归并类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或者转让其合手有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并盲从《基金合同》、招募评释书、基金居品府上概要等信 息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温顺基金信息流露，实时诈欺权利和履行义务；                               招募评释书（更新）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》阻隔的 有限做事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行顺利的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往还过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、 基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的模范和功令   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。         召开事由 律法例、监管机构另有礼貌的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调养基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳尺度或提高销售服务费率，但根 据法律法例的要求调整该等酬劳尺度或销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会模范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额合手有东谈主大会；                              招募评释书（更新）   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需 召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费率；或者在不影响现存基金份额合手有东谈主利益的前提 下变更收费方式，调整基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或者增减本 基金的基金份额类别；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在法律法例礼貌或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；   （6）基金管理东谈主、基金登记机构在法律法例礼貌或中国证监会许可的范围 内调整或修改《业务功令》，包括但不限于相关基金认购、申购、赎回、调养、 基金往还、非往还过户、转托管等内容；   （7）当法律法例或中国证监会的关连礼貌变更时，本基金在履行适合模范 后可对资产配置比例进行适合调整；   （8）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额合手有东谈主大会的以 外的其他情形。      会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60                                 招募评释书（更新） 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额合手 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额合手有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份 额合手有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额合手有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得报复、搅扰。 益登记日。         召开基金份额合手有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；                             招募评释书（更新）   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中评释本次基金份额合手有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关偏激联 系方式和研究东谈主、表决主见寄交的截止时刻和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票服从。       基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 合手有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释合乎法律法例、《基金合 同》和会议文书的礼貌，何况合手有基金份额的凭证与基金管理东谈主合手有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证自满， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召 集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                              招募评释书（更新） 形式或大会公告载明的其他方式在表决按捺日昔日投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个做事日内连 续公布关连请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书礼貌的方式收取基金份额合手有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文书不参加收取表决主见的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额合手有东谈主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之 一（含三分之一）以上基金份额的合手有东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具 表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 代理东谈主出具的寄托东谈主合手有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额合手有东谈主大会并诈欺表决权， 具体方式在会议文书中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额合手有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通 讯方式开会的模范进行。基金份额合手有东谈主不错选择书面、网络、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文书中列明。                             招募评释书（更新）      议事内容与模范   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额合手有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起头由大会主合手东谈主按照下列第七条文矩模范笃定和公 布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和 代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手有东谈主 四肢该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起头由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。      表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和稀奇决议：                             招募评释书（更新） 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以 稀奇决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调养基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以稀奇 决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相背字据解释，不然提交合乎会议文书中礼貌的证据投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头合乎会议文书礼貌的表决主见视为灵验表决，表决主见 无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额合手有 东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大和会知为 准。      计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议驱动后告示在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议驱动 后告示在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀                              招募评释书（更新） 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。        顺利与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额合手有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如果选择 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当履行顺利的基金份额合手有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。        本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、 表决条件等礼貌，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连 内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和 调整，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   三、 基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理        《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和                                招募评释书（更新） 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议顺利后两日内在礼貌媒介公告。         基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关连模范后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主链接的； 低于 5000 万元情形的；         基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）遴聘司帐师事务所对清理答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 答复出具法律主见书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；                               招募评释书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。       清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。       基金财产清理剩余资产的分配   基金财产按下列表率奉赵：   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）奉赵基金债务；   （4）按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项礼貌奉赵前，不分配给基金份额合手 有东谈主。       基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理答复经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告。       基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 礼貌的期限。   四、 争议搞定方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能搞定的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，按照请求仲裁时该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东谈主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有礼貌， 仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接诚恳、勤恳、尽责                             招募评释书（更新） 地履行基金合同礼貌的义务，爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统领（为本基金合同之办法，不包括香港稀奇行政 区、澳门稀奇行政区和台湾地区法律）。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。                                 招募评释书（更新）              第二十部分 基金托管公约的内容摘要    一、 基金托管公约当事东谈主         基金管理东谈主    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    法定代表东谈主：裴长江    成偶而间：1999 年 4 月 13 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】11 号    注册老本：东谈主民币 5.2 亿元    组织形式:有限做事公司    经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    存续期间：合手续经营    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    研究东谈主：赵瑛         基金托管东谈主    称号：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东谈主：谷澍    成偶而间：2009 年 1 月 15 日    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号    注册老本：34,998,303.4 万元东谈主民币    存续期间：合手续经营    经营范围：接管公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买                              招募评释书（更新） 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供防守箱服务；代理 资金清理；各样汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜访、商量、见证业务； 企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户往还结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融养殖居品往还业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其 他业务；保障兼业代理业务。   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔尺度的， 基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池和往还敌手库，以便基 金托管东谈主运用关连时候系统，对基金实践投资是否合乎基金合同对于证券选拔标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板以偏激 他经中国证监会批准上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国 内照章刊行和上市往还的国债、处所政府债、金融债、企业债、公司债、政府支 合手债券、政府支合手机构债、次级债、可调养债券、分离往还可转债、央行单子、 中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支合手证券、债 券回购、银行入款（包括依期入款、公约入款、文书入款等）、同行存单、养殖 用具（股指期货、国债期货、股票期权）、以及经中国证监会批准允许基金投资 的其他金融用具（但需合乎中国证监会的关连礼貌）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金的配置比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95% （其中，港股通标的股票占股票资产的比例为 0%-50%）；每个往明天日终在扣                                 招募评释书（更新） 除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往还保证金后，现款或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例对该比例要求有变更的，本基金可在履行适合模范后以变更后 的比例为准。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督： 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）； 缴纳的保证金以后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； A+H 股共计贪图），其市值不越过基金资产净值的 10％； 行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计贪图），不越过该 证券的 10％； 放式基金以及处于洞开期的依期洞开基金）合手有一家上市公司刊行的可通顺股票， 不得越过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的且由本基金托管 东谈主托管的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得越过该上市公 司可通顺股票的 30%；完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种 以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条件礼貌的比例限制； 金资产净值的 10%； 产支合手证券限度的 10%；                                招募评释书（更新） 权益东谈主的各样资产支合手证券，不得越过其各样资产支合手证券共计限度的 10%； 基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资尺度，应在评 级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （1）本基金在职何往明天日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得越过 基金资产净值的 10%；本基金在职何往明天日终，合手有的买入国债期货合约价值， 不得越过基金资产净值的 15%；   （2）本基金在职何往明天日终，合手有的买入股指期货合约、国债期货合约 价值与有价证券市值之和不得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （3）本基金在职何往明天日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得越过本 基金合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何往明天日终，合手有的卖放洋债期货 合约价值不得越过基金合手有的债券总市值的 30%；   （4）本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差贪图）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定；本基金所合手有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差贪图）应当合乎基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （5）本基金在职何往明天内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得越过上一往明天基金资产净值的 20%；本基金在职何往明天内往还（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一往明天基金资产净值的 30%； 的 20%；本基金合手有的归并通顺受限证券，其公允价值不得越过本基金资产净值                                招募评释书（更新） 的 10%。经基金管理东谈主和托管东谈主协商，可对以上比例进行调整；   （1）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值 的 10%；   （2）开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应合手有合约行权所需的全额现款或往还所功令招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （3）未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数贪图； 因素以至基金不合乎上述比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 合手一致；   除第 2、10、17、18 条外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不合乎上述礼貌的投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个往明天内进行调整，但中国证监会礼貌的特殊情形 除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同顺利之日起 驱动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合模范后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的礼貌为准，不需要                             招募评释书（更新） 经基金份额合手有东谈主大会审议，但须提前公告。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法例的礼貌及基金合同的约定，对本公约第 十五条第九项基金投资阻止行径进行监督。   根据法律法例相关基金从事的关联往还的礼貌，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 预先相互提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他要紧强横关系的公 司名单偏激更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联往还名单的实在 性、无缺性、全面性。基金管理东谈主有做事防守实在、无缺、全面的关联往还名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托 管东谈主应实时证据已有名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格遵守了监督历程， 基金管理东谈主仍违纪进行关联往还，并变成基金资产损失的，由基金管理东谈主承担责 任，基金托管东谈主并有权向中国证监会答复。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、实践 按捺东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往还，应当合乎基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额 合手有东谈主利益优先原则，防备利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 阛阓平允合理价钱履行。关连往还必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规赐与流露。要紧关联往还应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上 的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往还进行审查。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供经介意选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓往还敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的往还结算方式。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银 行间债券阛阓往还敌手名单进行往还。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓 往还敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券市 场往还敌手名单，应向基金托管东谈主评释原理，在与往还敌手发生往还前 3 个做事 日内与基金托管东谈主协商搞定。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面证据后，被证据调 整的名单驱动顺利，新名单顺利前已与本次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的 往还，仍应按照公约进行结算。基金管理东谈主负责对往还敌手的资信按捺，按银行 间债券阛阓的往还功令进行往还，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合                             招募评释书（更新） 同履行情况进行监督，但不承担往还敌手不履行合同变成的损失。如基金托管东谈主 过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的往还敌手或往还方式进行往还时，基金 托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇做事。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金管理 东谈主选拔入款银行进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的礼貌及基金合同的 约定选拔入款银行。   本基金投资银行入款应合乎如下礼貌： 银行入款业务账目及核算的实在、准确。 关连公约、账户府上、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等 的各项礼貌。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在选拔入款银行时有违背相关法律法例的礼貌 及基金合同的约定的行径，应实时以书面形式文书基金管理东谈主在 10 个做事日内 纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在 10 个做事日内纠正的， 基金托管东谈主应答复中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记径，应 立即答复中国证监会，同期文书基金管理东谈主在 10 个做事日内纠正或断绝结算。   （六）基金托管东谈主根据相关法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金资产 净值贪图、各样基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分配、关连信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进 行监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空幻的事迹进展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何做事，并将在发现后立即答复中 国证监会。   （七）基金托管东谈主根据相关法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资 通顺受限证券进行监督。                            招募评释书（更新） 受限证券相关问题的文书》等相关法律法例礼貌。 行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往还证 券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购往还中的质押券等通顺受限证券。 风险按捺轨制、流动性风险按捺预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动 性的需要合理安排通顺受限证券的投资比例，并在风险按捺轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述规章 轨制经董事和会过之后，基金管理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 管东谈主提供相关通顺受限证券的关连信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金管理东谈主与承 销商签订的销售公约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的实在、完 整。 场出现剧烈变化导致基金管理东谈主的具体投资行径可能对基金财产变成较大风险， 基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主对该风险的排除或防备措施进行补充和整改，并 作念出版面评释。不然，基金托管东谈主经预先书面见告基金管理东谈主，有权断绝履行其 相关指示。因断绝履行该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何做事， 并有权答复中国证监会。 确保基金托管东谈主大要日常查询。因基金管理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题， 变成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全防守基金财产的做事与损失，由基金 管理东谈主承担。                            招募评释书（更新） 送了虚假的数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章承 担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资 通顺受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上述损 失。   （八）基金管理东谈主应在基金初次投资中期单子前，与基金托管东谈主签署相应的 风险按捺补充公约，并按照法律法例的礼貌和补充公约的约定向基金托管东谈主提供 经基金管理东谈主董事会批准的相关基金投资中期单子的投资管理轨制。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作中 违背法律法例和基金合同的礼貌，应实时以书面形式文书基金管理东谈主限期纠正。 基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文书后 应鄙人一做事日前实时查对并以书面形式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的疑义进行解释或举证，评释违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管 理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主应答复中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往还模范照旧顺利的 投资指示违背法律、行政法例和其他相关礼貌，或者违背基金合同约定的，应当 立即文书基金管理东谈主，并答复中国证监会。   （十）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金管理东谈主应 在礼貌时刻内修起并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金管理东谈主应积极配 合提供关连数据府上和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记径，应实时答复中国证监 会，同期文书基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金管理东谈主 无正派原理，断绝、谢透彻方根据本公约礼貌诈欺监督权，或选择拖延、讹诈等 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的，基 金托管东谈主应答复中国证监会。      三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括                            招募评释书（更新） 基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管理东谈主贪图的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理 交收、关连信息流露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未履行或无故延长履行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本公约偏激他相关礼貌时，应实时以书面形式文书 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应鄙人一做事日前实时查对并以书 面形式给基金管理东谈主发出回函，评释违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查,督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于： 提交关连府上以供基金管理东谈主核查托管财产的无缺性和实在性，在礼貌时刻内答 复基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应实时答复中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，断绝、谢透彻方根据本公约礼貌诈欺监督权，或选择拖延、讹诈等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主建议告诫仍不改正的，基金管 理东谈主应答复中国证监会。   四、 基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走时用、贬责、分配基金的任何财产。 整与零丁。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商搞定。 笃定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托                               招募评释书（更新） 管东谈主应实时文书基金管理东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金托管东谈主对此不承担任何做事。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 基金份额合手有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等相关礼貌后，基金管理东谈主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在 礼貌时刻内，遴聘具有从事证券关连业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验 资答复。出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为 灵验。 礼貌办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主防守和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理                            招募评释书（更新） 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限做事公司的一级 法东谈主清理做事，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限做事公司的礼貌履行。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 波及关连账户的开设、使用的，按相关礼貌开设、使用并管理；若无关连礼貌， 则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用的礼貌。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓清理所股份有限公司的相关礼貌，以基金的口头在中央国债 登记结算有限做事公司和银行间阛阓清理所股份有限公司开立债券托管与结算 账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主同期代 表基金签订宇宙银行间债券阛阓债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按相关功令使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的防守   基金财产投资的相关什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善防守，防守凭证由基金托管东谈主合手有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实践灵验按捺下的什物证券在 基金托管东谈主防守期间的损坏、灭失，由此产生的做事应由基金托管东谈主承担。基金                                  招募评释书（更新） 托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实践灵验按捺的证券不承担防守做事。   （八）与基金财产相关的要紧合同的防守   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金相关的要紧合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主防守。除公约另有礼貌外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金 相关的要紧合同期应保证基金一方合手有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各合手有一份原来的原件。对于无法取得两份以上的原来的，基金管理 东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件。要紧合同的防守期限不低于法律 法例礼貌的最短期限。      五、 基金资产净值贪图和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   各样基金份额净值是指基金资产净值除以该类基金份额总和后得到的基金 份额的资产净值。各样基金份额净值的贪图，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主于每做事日贪图基金资产净值及各样基金份额净值，并按礼貌公 告。   基金管理东谈主每做事日对基金资产进行估值后，将各样基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和关连法律 法例的礼貌对外公布。      六、 基金份额合手有东谈主名册的登记与防守   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善防守的基金份额合手有东谈主名册， 包括基金合同顺利日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额合手有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手 有东谈主名册的内容至少应包括合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主 防守。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供任意一个往明天或全部往明天的基金 份额合手有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。                               招募评释书（更新）   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额合手有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个做事日内提交；基金合同生 效日、基金合同阻隔日等波及到基金紧迫事项日历的基金份额合手有东谈主名册应于发 寿辰后十个做事日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善防守基金份额合手有东谈主名册，保存期限不少于 法律法例礼貌的最低期限。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额合手有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善防守基金份额合手有东谈主名册，应按相关法例礼貌各自承担相 应的做事。      七、 争议搞定方式   因本公约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合搞定，协商、 联合不可搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接 诚恳、勤恳、尽责地履行基金合同和本托管公约礼貌的义务，爱戴基金份额合手有 东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释（为本公约之办法，不包括香港 稀奇行政区、澳门稀奇行政区和台湾地区法律）。      八、 托管公约的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管公约的变更模范   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的礼貌有任何龙套。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约阻隔的情形 权；                          招募评释书（更新）                                    招募评释书（更新）           第二十一部分 对基金份额合手有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额合手有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务相貌。主要服务内容如下：   一、 基金份额合手有东谈主往还府上服务   投资者在往还请求被受理的 2 个做事日后，可通过销售网点查询和打印往还 证据单。基金管理东谈主将根据合手有东谈主账单订制情况，向账单期内发生往还或账单期 末仍合手有本公司基金份额的基金份额合手有东谈主依期或不依期发送对账单。具体业务 功令详见基金管理东谈主网站公告或关连评释。   二、 网上往还、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等往还以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上往还、查询服务。具体业务功令详见基金管理东谈主网站公告或 关连评释。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金往还证据信息、周刊等各样资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时接收关连定制服务。   四、 网络在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端赢得投资商量、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往还情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线赢得业务商量、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募评释书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策礼貌建议投诉或主见。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因盲从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关连法律法例及监管礼貌履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往还时波及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微敬佩务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 巡逻《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的功令。   八、 基金管理东谈主客户服务结合方式   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙统一，免远程话费），做事时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募评释书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请研究基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式研究基金管理东谈主。请 确保投资前，您/贵机构照旧全面意会了本招募评释书。                                    招募评释书（更新）                第二十二部分 其他应流露事项  序              公告事项             信息流露方式     公告日历  号                               礼貌流露媒介         关联方承销期内承销证券的公告                      日                               礼貌流露媒介         关联方承销期内承销证券的公告                      日       搀和型证券投资基金加多 C 类基金份额并    礼貌流露媒介                                             日        相应校正基金合同及托管公约的公告       停大额申购、调养转入及依期定额投资业      礼貌流露媒介                                             日              务的公告                               礼貌流露媒介         永久停牌股票估值方法的公告                       日                               礼貌流露媒介         关联方承销期内承销证券的公告                      日                               礼貌流露媒介         关联方承销期内承销证券的公告                      日       事项赢得中国证券监督管理委员会批复的      礼貌流露媒介                                             日               公告                               礼貌流露媒介         关联方承销期内承销证券的公告                      日                               礼貌流露媒介              变更的公告                          日                            招募评释书（更新）        第二十三部分 招募评释书存放偏激查阅方式   招募评释书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                            招募评释书（更新）           第二十四部分 备查文献 以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公局面，在办公时刻可供免费查阅。 （一）中国证监会准予富国价值上风搀和型证券投资基金注册的文献 （二）《富国价值上风搀和型证券投资基金基金合同》 （三）《富国价值上风搀和型证券投资基金托管公约》 （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业牌照 （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照 （六）对于请求召募注册富国价值上风搀和型证券投资基金之法律主见书 （七）中国证监会要求的其他文献                         富国基金管理有限公司

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